，必须符合国家和监管部门的规章，必须具有高度的权威性，必须真正落到实处，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行内控制度不能存在任何例外，任何人(包括董事长、 明确、成文的决策程序，全部经营管理决策要按照规定程序并保留可核实的记录，防止个人独断专行、超越或违反决策程序。(二)金融机构的各级经营管理机构要 ...
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民生银行股份有限公司章程的报告》(民银发[1999]第176号)、《关于我行报请核准的公司章程个别条文调整修改意见的报告》(民银发[1999]第234号)和《关于再次报请 十二条本行不以任何形式为董事纳税。第九十三条董事违反法律、法规或本章程的规定，侵犯本行股东、其他董事、监事、高级管理人员的利益， ...
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保险业形象；商业贿赂增加公司经营成本，造成资产流失，损害广大投保人和被保险人的合法权益；商业贿赂败坏社会风气，腐蚀党员干部和保险员工队伍。商业贿赂危害严重 是否有不正当交易是“潜规则、润滑剂”的错误观念，检查经营活动中是否有违反职业道德和市场规则、破坏公平竞争的不正当交易行为，检查内部管理机制是否建立 ...
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；２．执行国家有关法规、证监会有关规定及公司制度的情况，着重说明如何防范内幕信息泄漏与利益输送等严重违反证券法规、损害公司信誉的行为；３．对证监会及其派出机构日常检查提出的问题进行整改的情况；４．员工遵守职业道德情况和公司执行纪律程序情况；５．关于公司及所管理基金最近１年内被媒体集中披露或关注的 ...
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，不得损害国家利益和社会公共利益。第二章投资范围第七条台湾同胞投资者以公司、企业或者其他经济组织名义投资的，应当提供下列文件：（一）企业营业执照副本 条扰乱台湾同胞投资企业正常生产经营和侵害台湾同胞投资者人身安全，违反《中华人民共和国治安管理处罚条例》规定的，由公安机关予以处罚；构成犯罪的，由司法机关 ...
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控制、利害关系人交易、各项业务作业控制与内部管理、客户资料保密管理、信息管理、员工保密教育及自行查核办理情形，并加以评估。 二、营业单位对金融检查机关、会计师 者。 第39条 银行应于内部控制制度中订定经理人及相关人员违反本办法或公司所订内部控制制度规定时之处罚。 银行应随时检查内部稽核人员有无违反第 ...
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经营结果暨现金流量，并不致误导利害关系人之判断与决策。 财务报告有违反本准则或其它有关规定，经本会查核通知调整者，应予调整更正。调整金额达本会规定 实际或按公平市价设算之租金及其它给付。 四、劳资关系： (一)列示公司重大员工福利措施、退休制度与其实施情形，以及劳资间之协议情形。 (二)说明最近三年度 ...
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经营结果暨现金流量，并不致误导利害关系人之判断与决策。财务报告有违反本准则或其它有关规定，经主管机关查核通知调整者，应予调整更正。调整金额达主管机关 所属事务所对外发布或刊印之资料中列为关系企业之公司或机构。 四、劳资关系：(格式九) (一)列示银行重大员工福利措施、退休制度与其实施情形，以及劳资间之 ...
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在一致之基础下进行。 (6)确保业务单位内部控制程序有效执行，以符合法规规定及公司风险管理政策。 2.2.6业务单位主管的角色业务单位主管负责所属单位日常 核准与确认。 5.3.2 薪酬政策 证券商之薪酬制度宜与其目标取向相呼应，员工之薪酬宜依专业技能调整。 守则说明： 1.证券商须提供足够的诱因，以 ...
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经营或受益人权益之事项。 证券投资信托事业委任之基金销售机构从事基金之促销活动违反前项规定时，证券投资信托事业不能免责。 证券投资信托事业为广告、公开 行使前项表决权，应基于受益凭证持有人之最大利益，支持持有股数符合证券交易法第二十六条规定成数标准之公司董事会提出之议案或董事、监察人候选人。但发行公司 ...
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