出资设立，授权北京市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称市国资委）监管的国有独资公司、国有独资企业、国有控股公司以及实行企业化管理的事业单位（以下简称企业）。 决策的直接责任人，主要包括以下职责：（一）制定并执行企业投资管理制度；（二）组织进行投资项目的可行性研究和必要的专家论证；（三）按时上报 ...
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出资设立，授权北京市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称市国资委）监管的国有独资公司、国有独资企业、国有控股公司以及实行企业化管理的事业单位（以下简称企业）。 决策的直接责任人，主要包括以下职责：（一）制定并执行企业投资管理制度；（二）组织进行投资项目的可行性研究和必要的专家论证；（三）按时上报 ...
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第五条 中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。第六条 制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度 ...
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管理条例》，中外合伙的企业适用《合伙企业法》和《管理办法》。外商投资的投资性公司、创业投资性企业在中国境内设立合伙企业或者申请入伙中国的自然人、法人和 投资合伙企业年度检验、日常巡查、专项检查、部门协作等各项监督管理工作制度，切实把外商投资合伙企业纳入外资主体监管范畴，不断提高监管质量和水平，促进外商 ...
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管理条例》，中外合伙的企业适用《合伙企业法》和《管理办法》。外商投资的投资性公司、创业投资性企业在中国境内设立合伙企业或者申请入伙中国的自然人、法人和 投资合伙企业年度检验、日常巡查、专项检查、部门协作等各项监督管理工作制度，切实把外商投资合伙企业纳入外资主体监管范畴，不断提高监管质量和水平，促进外商 ...
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下列事项和文件，应当向中国证监会报告：(一)业务实施细则;(二)制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序;(三)办理新的证券品种的登记结算业务， 登记结算业务有关的必备条款。必备条款应当包括但不限于以下内容：(一)证券公司根据客户的委托，按照证券交易规则提出交易申报，根据成交结果完成其与客户 ...
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三)基金投资决策系统及交易系统的有效性和一贯性。对基金管理人进行评价应当至少考虑下列内容：(一)基金管理公司及其人员的合规性;(二)基金管理公司的治理结构;(三)股东、高级管理人员、基金经理的稳定性;(四)投资管理和研究能力;(五)信息披露和风险控制能力。第十二条 对基金的分类应当以相关法律、行政 ...
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法规的规定，制定本办法。 第二条在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种(以下统称证券)的登记结算，适用本办法。 非上市 事项和文件，应当向中国证监会报告： (一)业务实施细则； (二)制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序； (三)办理新的证券品种的登记结算业务 ...
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三)基金投资决策系统及交易系统的有效性和一贯性。对基金管理人进行评价应当至少考虑下列内容：(一)基金管理公司及其人员的合规性;(二)基金管理公司的治理结构;(三)股东、高级管理人员、基金经理的稳定性;(四)投资管理和研究能力;(五)信息披露和风险控制能力。第十二条 对基金的分类应当以相关法律、行政 ...
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至少考虑下列内容：(一)基金管理公司及其人员的合规性;(二)基金管理公司的治理结构;(三)股东、高级管理人员、基金经理的稳定性;(四)投资管理和研究能力;(五)信息披露和 评价报告等文件应当声明评价结果并不是对未来表现的预测，也不应视作投资基金的建议。第十八条基金评价结果应当以基金评价机构的名义而并非 ...
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