基金)运作，维护基金投资人的合法权益，保证基金试点工作的顺利进行，根据《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)及有关规定，现就加强基金监管的 部门和人员。 (六)管理公司和基金托管部均应指定专人负责对外信息事务管理，统一处理信息披露、媒体采访和基金投资者咨询等事宜。 对违反本通知规定的机构 ...
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七、省工商局(一)取消核准事项(8项)1．合同鉴证2．商标印制业务管理人员资格3．白酒39度以上广告4．卫星电视广播地面接收设施定点销售5．设置 9．证券公司承销企业债券初审10．证券投资咨询机构设立初审11．证券投资咨询机构迁址初审12．证券公司高级管理人员任职资格初审(二)取消核准事项(1项)证券 ...
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业务的被担保人，提供代理证券买卖服务的证券经纪机构，代其处理部分信托事务的投资咨询、投资管理等各类机构。 二、信托投资公司不得以任何形式将信托财产转委托给 的风险尽职调查情况；应指定不同的部门和岗位调查证券经纪机构的资信状况，定期跟踪、了解其风险变化和人员异常变动、有关部门对其采取的措施和评价、市场对 ...
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创业投资公司报送财务报表及有关财务资料，接受创业投资公司或其委托的中介机构对项目财务状况、会计凭证、创业投资资金使用情况等方面的监督检查。及时向创业投资公司 向投资项目的业主单位收取任何费用。第三十条对做出突出贡献的管理人员，可从创业投资资金投资增值部分拿出适当比例资金进行奖励。第三十一条创业投资公司 ...
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创业投资公司报送财务报表及有关财务资料，接受创业投资公司或其委托的中介机构对项目财务状况、会计凭证、创业投资资金使用情况等方面的监督检查。及时向创业投资公司 向投资项目的业主单位收取任何费用。第三十条对做出突出贡献的管理人员，可从创业投资资金投资增值部分拿出适当比例资金进行奖励。第三十一条创业投资公司 ...
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邀请国外及港澳台地区驻华使馆、跨国公司、商协会、投资机构、与我省各市已建立友好城市的高层人员20人；邀请国内大型投资企业60家共60人；国外及港澳台地区 知名商协会驻华代表处、友好城市参会。4、负责接待和解答客商有关投资合作与贸易交易方面的咨询。5、负责我市参会期间招商项目与贸易合作项目对口洽谈的组织 ...
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。引导证券公司、期货公司、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构和证券投资咨询机构等资本市场中介机构转变观念,优化股权结构,建立良好的激励机制,做优做强。 和辐射功能,建立和完善覆盖城乡的金融体系和网络,努力使浙江成为全国各类金融机构集中、资金实力雄厚、资产质量优良、服务功能齐全、金融市场稳定的省份。 ...
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国有或非国有控股的证券公司、期货公司、基金管理公司出任合伙人或担任高级管理人员； 二、不准独资或者合伙开办由中国证监会授予证券期货从业资格的会计(审计)师 三、不准独资或合伙开办由中国证监会授予证券期货从业资格的投资咨询机构、资产评估机构、资信评估机构；不准在非国有或非国有控股的由中国证监会授予证券 ...
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经营有限公司21，829，850股(三十五)天津市财政投资管理中心18，329，850股(三十六)顺德市投资咨询公司12，830，895股(三十七)中国石油化工 集团财务公司持有的南方证券股份有限公司的股权应在解冻后转让给符合条件的机构法人持有。 四、核准《南方证券股份有限公司章程》。 五、我会对刘波 ...
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投资公司、基金管理公司、证券公司、律师事务所、证券投资咨询机构等机构担任债权代理人。第十四条 发行人应当聘请律师事务所参照中国证监会证券发行的有关规定出具法律 发行价加同期银行存款利息返还，三年内不再受理其发行申请。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、暂停或取消从事证券业务的 ...
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