。改革的主要内容是，在过去两年减少行政干预的基础上，健全股份有限公司发行股票和上市交易的基础性制度，推动各市场主体进一步归位尽责，促使新股价格真实反映公司 采取列为重点关注、监管谈话、认定为非适当人选等措施，记入诚信档案；对承销机构法定代表人、项目负责人等采取监管谈话、重点关注、出具警示函、认定为不 ...
//www.110.com/fagui/law_392454.html-了解详情
提供必要协助等事宜作出明确约定。第二十五条 定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券 核查。第三十八条 证券公司应当实现定向资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突 ...
//www.110.com/fagui/law_314257.html-了解详情
我省企业上市工作提出如下意见,请结合实际,认真贯彻执行。一、“十一五”期间我省企业上市工作的主要目标截至2006年年底,我省已有45家境内外上市公司,发行股票46只,募集资金总额358亿元。其中,A股上市公司33家,募集资金总额303.9亿元;境外上市公司13家,募集资金总额54.1亿元。但与沿海 ...
//www.110.com/fagui/law_304188.html-了解详情
）委员本人或者其亲属、委员所在工作单位持有并购重组申请公司的股票，可能影响其公正履行职责的；（三）委员本人或者其所在工作单位近两年内为并购重组当事人提供保荐、承销、财务顾问、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的；（四）委员本人或者其亲属担任董事 ...
//www.110.com/fagui/law_195520.html-了解详情
)。管理公司在聘任高级管理人员及基金经理前，应将其为原所在机构买入股票的持有情况报中国证监会备案。 管理公司、基金托管部工作人员不得直接或间接买卖 业务；严禁故意维持或抬高管理公司发起人、所管理基金的发起人及其他任何机构所承销股票的价格。 (三)证券交易所、管理公司、基金托管部应密切配合、相互协作， ...
//www.110.com/fagui/law_152232.html-了解详情
证券业务开展的情况。2．公司代发行证券业务开展的情况，包括全年承销新股发行和配股的公司名称、股票和债券发行量和筹资额等。3．公司自营证券业务开展的情况。 含10％)以上的，应分业务种类披露收入数和成本数。30．投资收益，应分股票投资收益、债权投资收益、非控股公司分配来的利润、年末调整的被投资公司所有者 ...
//www.110.com/fagui/law_148228.html-了解详情
4 净资本/负债 5 净资产/负债 6 流动资产/流动负债 7 净资本/营业部家数 8 自营股票规模/净资本 9 证券自营业务规模/净资本 10 营运风险准备 11 经纪业务风险准备 12 证券自营业务风险准备 13 证券承销业务风险准备 14 证券资产管理业务风险准备 15 融资融券业务风险准备 ...
//www.110.com/fagui/law_139555.html-了解详情
对集中交易、网上交易、移动证券等创新业务和政策的研究；要开拓投资银行、债券承销、财务顾问、投资咨询、项目融资、并购、创业板、B股、客户资产管理等 ，创造新的利润增长点。要积极拓宽证券经营机构的融资渠道，支持公司通过公开发行股票或发行债券筹集中长期资金，通过质押贷款及进入银行间同业市场筹集短期营运资金， ...
//www.110.com/fagui/law_98418.html-了解详情
选择过程的实际情况，确定推荐境外上市预选企业的程序为：1.申请在境外发行股票并上市的公司，应当向所在地的省级人民政府或者向所属国务院有关企业主管部门(直属 设立股份有限公司的，发起人对拟投入股份有限公司资产的价值的估算意见。7.有承销意愿的证券经营机构对企业改组、发行前景所作的分析报告。8.公司联系 ...
//www.110.com/fagui/law_86666.html-了解详情
一、违规事实经查，1996年广发证券负责吉林吉诺尔股份有限公司(以下简称“吉尔公司”)上市承销业务的是该公司北京建华南路营业部，该营业部在工作中未全面核查吉诺尔公司 条例》第七十四条第一款第十项所述的行为。 二、处罚决定根据《股票条例》第七十四条的规定，决定：(一)对广发证券处以警告，没收违法所得86 ...
//www.110.com/fagui/law_78189.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务