委托投资业务。 (二)全权委托投资业务章则(含内部控制制度)。 六、声明书： (一)最近半年是否确未曾受金管会依证券投资信托及顾问法第一百零三条 兼任之规定。 三、会计师项目审查全权委托投资业务内部控制制度之审查报告： (一)是否由得办理公开发行公司财务报告查核签证业务之会计师出具。 (二)是否无重大 ...
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者。 (二)所称「内部控制、内部稽核及书面会计制度未经健全建立且有效执行」系指有左列情事之一者： 1.在申请上柜年度未依「证券发行人财务报告编制准则 建立健全书面会计制度。 2.经本中心实地查核，发现未依内部控制、内部稽核及书面会计制度合理运作者。 七、公司或申请时之董事、监察人、总经理或实质负责人于 ...
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信托业商业同业公会(以下简称信托业公会)所订信托业内部控制制度标准规范所订之内控制度或作业程序办理之。 第14条 信托业兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务办理 、交易帐号及交割人员之身分资料等。 二、包括政府债券、金融债券、公司债及其它有价证券等之交易标的样张。 三、债券存折签发机构、短期票券 ...
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项及第九十五条规定订定之。 第2条 证券投资顾问事业应依本法第九十三条规定，建立内部控制制度。 证券投资顾问事业业务之经营，应依法令、章程及 之查询，泄漏客户委任事项及其它职务所获悉之秘密。 十、同意或默许他人使用本公司或业务人员名义执行业务。 十一、于有价证券集中交易市场或柜台买卖成交系统交易时间内 ...
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和内部控制等相关规定，制定严格的风险管理制度和内部控制制度，加强定价和配售过程管理。第三十五条承销机构承销公司债券，应当依照《证券法》相关规定采用包销或者 证券公司债券管理暂行办法〉的决定》（证监会令第25号）、《关于发布〈证券公司债券管理暂行办法〉五个配套文件的通知》（证监发行字〔2003〕106号 ...
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上市公司、股东、债权人或者其他人造成直接损失数额大小，以及未按照规定披露信息造成该公司证券交易的异动程度等；（五）信息披露违法的次数，是否多次提供虚假 人员或者其他直接责任人员。第十八条有证据证明因信息披露义务人受控股股东、实际控制人指使，未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者 ...
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各项准备工作由于新会计准则的实施将对会计、审计、内部控制及公司治理产生重大影响，各上市公司、拟上市公司以及相关会计师事务所务必高度重视，采取有效方式组织董事、 条件，依据过去三年已披露的年报财务数据进行计算。（三）首次公开发行证券的相关财务会计信息披露。发行人在2007年1月1日之后刊登招股意向书的， ...
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境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息，评估境外金融机构接受反洗钱监管的情况和反 名称。第十一条 证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理以下业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的 ...
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少，报告编制时间从短不从长，报告要求从严不从宽的原则。(四)公司全体董事必须保证年度报告内容的真实、准确、完整，并就其保证承担连带 ⑹长期投资⑺在建工程⑻递延资产⑼其它业务利润⑽投资收益⑾营业外收支(七)中国证监会、证券交易所和公司认为需要披露的其它事项 五、会计报表附注指引(试行)会计报表附注是会计 ...
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确定的业务范围内开展创新试点活动，严格执行试点所要求的各项承诺和规则。试点证券公司应在每年一月三十一日前向其注册地的我会派出机构提交其创新活动情况的书面 和各项监管规定，合法合规经营，完善公司治理，增强内部风险控制，确保客户资产安全、完整和财务报表的真实性。各证券公司应认真做好风险自查和业务规范工作， ...
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