设立情况进行现场检查。第三章 业务规则第十四条 集合计划募集的资金应当用于投资中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、 、清算、交收等数据，同时发送证券公司和资产托管机构。第三十四条 集合计划的规模、投资范围、投资比例，应当符合《管理办法》及本细则的规定，以及 ...
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中华人民共和国证券法》 9 上市公司回购股份核准 《股票发行与交易管理暂行条例》（国务院令第112号） 10 基金管理公司副总经理选任或者改任审核 《中华人民共和国证券投资基金法》 11 金融期货交易所结算会员结算业务资格核准 《期货交易管理条例》（国务院令第489号） 12 证券公司为期货公司提供 ...
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管理人员、控股股东和实际控制人的诚信信息的；（六）证券公司、基金管理公司、期货公司、证券期货服务机构申请查询已聘任或拟聘任的董事、监事、高级管理 措施；情节严重的，依法追究法律责任。第四十条 公民、法人或其他组织违反本办法规定获取、使用、泄露诚信信息的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话 ...
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规范融资融券的登记结算业务运作，防范登记结算风险，根据证监会《证券公司融资融券业务管理办法》及本公司相关业务规则，制定本细则。第二条本细则所称融资融券 以外的证券，也不得用于参与定向增发、证券投资基金申购及赎回、债券回购交易等。第五十八条本公司根据附件《融资融券登记结算业务收费项目和标准》及有关安排 ...
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规范融资融券的登记结算业务运作，防范登记结算风险，根据证监会《证券公司融资融券业务管理办法》及本公司相关业务规则，制定本细则。第二条本细则所称融资融券 以外的证券，也不得用于参与定向增发、证券投资基金申购及赎回、债券回购交易等。第五十八条本公司根据附件《融资融券登记结算业务收费项目和标准》及有关安排 ...
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折算率最高不超过90%；（三）国债折算率最高不超过95%；（四）其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%；（五）权证的折算率为0%。4.3本 证券账户内证券的分红、派息、配股等权益处理，按照《证券公司融资融券业务管理办法》和本所指定登记结算机构有关规定办理。 第八章附则8.1本细则下列用语具有 ...
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抵保证金的证券种类包括在本所上市的A股、证券投资基金和债券等，但B股、协议平台单边挂牌债券、专项资产管理计划及一级托管债券除外。本所在每个交易日开市前通过 的标的证券及交易金额；（五）有关风险控制指标值，根据《证券公司风险控制指标管理办法》，包括但不限于以下指标值：1．会员对单一客户融资规模与净资本的 ...
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公司法》等法律、行政法规的规定，制定本办法。第二条在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种(以下统称证券)的登记结算，适用本办法。 机构应当将结算参与人提交的交收担保物与其自有资产隔离，严格按结算参与人分户管理，不得挪用。第五十七条结算参与人可以在其资金交收账户内，存放证券 ...
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上市公司股份的资金数量、股份数量及产生的投资收益。 (四)公司应当对持有的以公允价值计量的境内外基金、债券、信托产品、期货、金融衍生工具等金融资产的初始 股份)，应分别披露其数额。 如前10名股东之间存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的，应予以说明。 如果有战略投资者或一般法人 ...
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根据2009年11月20日中国证券监督管理委员会《关于修改 证券登记结算管理办法的决定》修订) 第一章总 则 第一条为了规范证券登记结算行为，保护投资者的合法 法律、行政法规的规定，制定本办法。 第二条在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种(以下统称证券)的登记结算，适用本 ...
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