月1日起实施。为了进一步完善债券质押式回购制度，经过反复研究论证，沪深证券交易所和登记结算公司还拟定了其他相关措施，并已基本完成技术准备工作。第一 建立债券查询系统。为提高债券回购市场透明度，今后，投资者可以通过中国证券登记结算公司的网络服务，及时查询自己证券账户中的债券余额及其在登记结算机构的质押券 ...
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股集中交易市场的买卖。第十二条Ｂ股的转让仅限于在境外投资者之间进行。第十三条特许境内证券经营机构须依《管理办法》有关规定，可直接接受境外投资人员 条Ｂ股行情揭示分为公开揭示与专业揭示。公开揭示屏幕置于本所集中交易市场和特许证券经营机构及其境外代理机构。市场集会时间内，公开屏幕应将成交价格随时揭示，买卖 ...
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。 三、负责查处设立在本行政区域内的被监管机构及其从业人员、证券或者期货市场投资者的有关证券或者期货的违法、违规行为。 四、负责查处本行政区域内违反法律 涉及的期货监管工作。 十二、地方证管部门应当按照中国证监会的要求，报告有关证券和期货市场执法情况的信息和统计资料。 十三、被处罚单位或者个人对地方 ...
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真实性、准确性和完整性负连带责任。证券交易所对XX基金上市及有关事项的审核，均不构成对本公告内容的任何保证。如果投资者欲购买XX基金，应详细阅读 管理人、基金托管人涉及托管业务及其高级管理人受到任何处罚的情况；6.基金管理人选择证券经营机构的交易席位作为基金专用交易席位的有关情况，包括已选定机构、选择 ...
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根据国家法律、行政法规、规章和《上海证券交易所章程》的有关规定，本所对建所以来至2002年12月31日期间公布的基本业务规则、业务实施 业务规则目录1.上海证券交易所交易市场业务试行规则（1990.11.26）2.关于债券大宗交易的通知（1991.2.3上证交（91）1）3.关于做好投资者构成分析工作 ...
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证券违法行为，维护了市场秩序，保护了国家利益和广大投资者的合法权益，为证券市场的健康发展做出了贡献。今后证监会、深沪两地证管办、交易所都要加大 并从建立制度入手，开展工作。证监会１９９３年１１月制定了《中国证监会调查处理证券违法违纪案件暂行办法》，明确信访投诉由法律部办理，法律部设立稽查处，负责办理 ...
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的自查、自改和更新升级。为确保计算机２０００年问题的及时解决，避免在证券营业部转让和接管过程中出现“两不管”状态，贻误整体工作进程，现就有关事宜 》（以下简称《规范》），确保收购过程中证券营业部及时解决计算机２０００年问题，防范系统风险，切实保护投资者利益，收购双方就解决计算机２０００年问题向证监会 ...
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发挥社会公众舆论的监督作用，促进新股发行公司高级管理人员提高规范运作意识，建立投资者与新股发行公司的直接沟通渠道，现就新股发行公司通过互联网进行公司推介有关事宜 等。五、所选择的直播网站应尽可能保证投资者上网通畅。六、直播内容应以电子方式报备中国证监会和拟上市证券交易所。七、主承销商应积极协助新股发行 ...
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帐户，不得与其经营性外汇帐户串用，不得用于其他外汇业务。五、证券经营机构应根据Ｂ股投资者的有效身份凭证，对居民Ｂ股资金帐户和非居民Ｂ股资金帐户 Ｂ股经纪业务以及与Ｂ股相关的咨询、见证等业务，不得从事总公司其他外汇业务；上述证券营业部在境内商业银行开立外汇帐尸只能用于与Ｂ股交易有关的资金、股利红利收支和 ...
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公司及上市公司财务信息披露的质量，保障其持续经营能力，维护投资者的合法权益，我们制定了《公开发行证券的公司信息披露规范问答第4号－金融类公司境内外审计差异及利润分配基准》，现予发布，请遵照执行。二○○一年八月三十日公开发行证券的公司信息披露规范问答第4号金融类公司境内外审计差异及利润分配基准背景我会 ...
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