工作报告；?(三)章程草案；?(四)验资报告；?(五)拟任高级管理人员任职资格审查材料；?(六)中国银行业监督管理委员会规定的其它资料。?开业申请的审批程序同第十条 股东持有的投资股可凭投资份额大小取得相应的投资分红。?第十八条资格股实行一人一票。?自然人股东每增加2000元投资股增加一个投票权，法人 ...
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管理人应聘请与基金发起人、基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对基金年度财务报表进行审计。说明更换会计师事务所、经办注册 的条款适用于监事。八、经理（一）章程应当载有规定经理及其他高级管理人员任职资格的以下内容的条款：１、自然人；２、有大学本科以上学历； ...
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基金托管业务许可证；中国银监会可以区别不同情形，责令申请人对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，或者对其给予警告、罚款，或者禁止其一定 纪律处分；情节严重的，中国证监会可以并处暂停或者吊销基金业高级管理人员任职资格或者基金从业资格，中国银监会可以并处禁止一定期限直至终身从事银行业工作。第 ...
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规定的行政许可范围、条件和程序对银行理财子公司董事和高级管理人员任职资格进行审核，国务院银行业监督管理机构另有规定的除外。第十九条 银行理财子公司 银行理财子公司的理财投资合作机构包括但不限于银行理财子公司理财产品所投资资产管理产品的发行机构、根据合同约定从事理财产品受托投资的机构以及与理财产品投资 ...
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规定的行政许可范围、条件和程序对银行理财子公司董事和高级管理人员任职资格进行审核，国务院银行业监督管理机构另有规定的除外。第十九条 银行理财子公司 银行理财子公司的理财投资合作机构包括但不限于银行理财子公司理财产品所投资资产管理产品的发行机构、根据合同约定从事理财产品受托投资的机构以及与理财产品投资 ...
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规定的行政许可范围、条件和程序对银行理财子公司董事和高级管理人员任职资格进行审核，国务院银行业监督管理机构另有规定的除外。第十九条 银行理财子公司 银行理财子公司的理财投资合作机构包括但不限于银行理财子公司理财产品所投资资产管理产品的发行机构、根据合同约定从事理财产品受托投资的机构以及与理财产品投资 ...
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、行政法规、中国证监会的规定和审慎监管原则，对子公司及其有关业务活动实施监督管理。第六条 中国证券投资基金业协会依据法律、行政法规、中国证监会的规定 之间出现风险传递和利益冲突的制度安排；（八）子公司拟任高级管理人员的简历（参照证券投资基金行业高级管理人员任职资格申请表填写）、身份证明复印件及基金从业 ...
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之间出现风险传递和利益冲突的制度安排；（八）子公司拟任高级管理人员的简历（参照证券投资基金行业高级管理人员任职资格申请表填写）、身份证明复印件及基金从业 申请之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。第三章 子公司的治理与运营第十三条 基金 ...
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基金监管部及企业经营所在地中国证监会派出机构，同时存档备查。第五条 基金管理公司、独立基金销售机构的董事长、总经理或者执行事务合伙人的离任审计报告，应当 报告的机构应当妥善保管离任审计、审查报告。中国证监会在审核基金行业高级管理人员任职资格申请，行业协会在对基金经理、投资经理进行注册登记时，参考相关 ...
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和保险监管特派员办事处。 第三条中国保监会对派出机构实行垂直领导、统一管理；保险监管办公室、保险监管办事处、保险监管特派员办事处直接对中国保监会负责， 《经营保险业许可证》、停止保险公司分支机构经营业务、取消保险公司分支机构高级管理人员任职资格等重大处罚事项提出初步意见，并报中国保监会批准。 第十一 ...
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