从业资格许可证的中介机构承担验资、资产评估、审计等业务。若设立时聘请没有证券从业资格许可证的中介机构承担上述业务的，应在股份公司运行满三年后才能提出发行申请 在申请发行股票前须另聘有证券从业资格许可证的中介机构复核并出具专业报告。二、拟发行股票公司应根据《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第一号 ...
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公司２００１年第一季度季度报告披露工作，根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第１３号至一季度报告的内容与格式特别规定》（以下简称“季报规则”）的有关规定 和本所相关规则、文件，严格按照季报规则和本所规定的时间编制、报送和披露季度报告。四、如２０００年度被会计师事务所出具有解释性说明、保留意见、拒绝 ...
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法律法规；中国证监会相关部门规章和规范性文件；本所相关业务规则和其他规定；与证券登记结算业务及投资者关系管理有关的业务规则和其他规定；本所要求的其他法律、 职报告，说明自前次年度申报或任职至今的工作情况。第二十三条本所以上市公司信息披露和规范运作的合规性为重点，对董事会秘书的年度履职情况或离任履职情况 ...
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利益输送的异常交易行为进行监控，对于异常交易发生前后不同投资组合买卖该异常交易证券的情况进行分析。相关投资组合经理应对异常交易情况进行合理性解释。第二十一条 绩效评价的重要关注内容，对于发现的异常情况应进行分析。第五章报告和信息披露第二十二条公司相关部门如果发现涉嫌违背公平交易原则的行为，应及时向公司 ...
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证券交易所关于废止部分业务规则的公告》及2005年7月20日《深圳证券交易所关于废止部分业务规则的公告(第二批)》的基础上，本所对建所以来至 部分修订条款的通知 36 深证上5号 2002.02.05 关于认真执行《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14、16号》的通知 37 深证会（02）54号 ...
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文件”专栏，供社会公众评议上市公司治理情况时阅读参考。 四、上市公司应切实落实中国证监会上市公司信息披露管理办法、本所《上市公司内部控制指引》、《 进行综合评价，提出整改建议。综合评价和整改建议下发给公司的同时抄送给中国证监会上市公司监管部和当地证监局。 特此通知 深圳证券交易所 二OO七年四月十六日 ...
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障碍；（五）申请人是否已经按照《收购办法》履行信息披露义务；（六）申请人在本次收购过程中是否存在证券违法行为等。 第十四条根据《收购办法 的股份向非关联方转让的解决方案（如申请人为银行或者证券公司）4-8 申请人营业执照复印件4-9 证券登记结算公司就申请人二级市场交易情况出具的证明文件4-10 中国 ...
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总额（不包括客户存放的交易结算金）不得超过净资产的８倍。４、达到证监会关于证券经营机构自营业务风险管理规定的其他有关标准。第十三条未成为全国银行间同业市场 不得收付现金。第十八条经批准进入全国银行间同业市场的证券公司应向市场披露必要的信息，包括公司的基本情况、财务状况、股东情况和投资参股情况，证券公司 ...
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董事处理董事会的日常工作，持续向董事提供、提醒并确保其了解境内外监管机构有关公司运作的法规、政策及要求，协助董事及经理在行使职权时切实履行境内外法律 与证券监管部门的联络人，负责组织准备和及时递交监管部门所要求的文件，负责接受监管部门下达的有关任务并组织完成。 第十条 负责协调和组织公司信息披露事宜， ...
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进行可行性研究，并按照法律、法规和证券交易所股票上市规则的要求履行信息披露义务；（二）上市公司董事会聘请具有证券从业资格的会计师事务所、律师事务所和财务 监事会的意见一并公告。同时，按照本通知附件的要求，向中国证监会及上市公司所在地的中国证监会派出机构报送备案材料。监管机构要求补充有关材料的，董事会应 ...
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