(一)取得会员资格的条件和程序；(二)席位管理办法；(三)与证券交易和清算业务有关的会员内部监督、风险控制、电脑系统的标准及维护等方面的要求；(四)会员的 系统，并按照交易所的要求及时报送、公布有关统计资料。第六十二条证券交易所对上市公司未按规定履行信息披露义务的行为，可以按照上市协议的规定予以处理， ...
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第九条 提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经二名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名，并经该律师事务所 处罚(一)发行人、持有发行人5％以上(含5％)的主要股东(追溯至实际控制人)、发行人的控股公司是否存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。 ...
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会员资格的条件和程序；（二）席位管理办法；（三）与证券交易和清算业务有关的会员内部监督、风险控制、电脑系统的标准及维护等方面的要求；（四）会员的 统计系统，并按照交易所的要求及时报送、公布有关统计资料。第六十二条证券交易所对上市公司未按规定履行信息披露义务的行为，可以按照上市协议的规定予以处理，并可以 ...
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期货业务资格的律师事务所、会计师事务所，各拟首次公开发行股票的公司，中国证监会各派出机构，证券交易所：为保障股票发行核准制的实施，现发布《首次公开发行 的制定和变更是否符合法定程序；关联交易及其决策的情况；内部控制制度和约束机制的有效性评价；内部审计制度是否健全；是否发现存在财务虚假情况；有无重大诉讼 ...
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营业据点或子公司符合左列标准之一者，承销商应派员实地辅导及评估其内部控制执行情形： 该公司之营业收入来自该海外营业据点或子公司达三○％以上者。 该公司之 、重大决策之制定或改变是否设想周全、提议审议之程序是否合理，并于「股票初次上市之证券承销商评估报告」说明评估情形及结果。 九、特定行业或组织型态公司 ...
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四)本期取得或处分不动产金额达新台币一亿元且占期末总资产百分之三以上者(建设公司取得或处分营建用地者，不适用)。 (五)背书保证金额过高者。 (六)期末资金贷予 、发现有重大异常或违反证券相关法令者，即陈报主管机关处理。 二、发现内部控制制度有重大缺失者，即陈报主管机关洽受查公司委请会计师项目审查内部 ...
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促进辅导对象具备成为上市公司应有的公司治理结构、会计基础工作、内部控制制度，充分了解多层次资本市场各板块的特点和属性，树立进入证券市场的诚信意识、自律 中华人民共和国境内公开发行存托凭证、向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市或中国证监会认为有必要开展辅导工作的，参照本规定执行。第二十七 ...
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国务院关于积极稳妥降低企业杠杆率的意见》《中国人民银行 中国银行保险监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 国家外汇管理局关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，制定本 、高级管理人员和熟悉业务的合格从业人员；（四）建立有效的公司治理、内部控制和风险管理制度，有与业务经营相适应的信息科技系统；（五） ...
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；各行政事业单位、党政机关相关人员，人力资源经理、投资分析与研究人员、证券管理人员，证券公司投资分析师等。四、培训费用上述各专题培训班培训费用为：每人每期2 上市公司治理所面临的特殊问题及解决思路与方案（4）如何改善公司内部控制与风险管理（5）独立董事与监事的工作边界区分专题十一：央企、区域性国企并购 ...
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认可的结算收入及时分劈给承担该工程施工的所属单位。工程局或工程指挥部对工程处、公司签发的“已完工程计价单”是该单位确认工程款收入实现的依据。工程局未分劈的部分 销售量预测、销售价格分析等。第二百八十二条产品（商品）销售日常管理制度和内部控制制度。主要包括如下方面：（一）建立计划管理制度，应制订分年、季 ...
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