各证券监管办公厅、办事处、特派员办事处，各证券公司：为规范证券服务部的经营活动，保护投资者的合法权益，根据《关于清理规范远程证券交易网点有关问题的通知》（证监机构 制度；（五）资金存取采用银证联网方式进行。二、营业范围：（一）提供证券交易行情；（二）提供电话委托、自助委托等其它委托方式；（三）提供合法 ...
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用客户的股票账户（或基金账户）。根据财政部规定，各会员单位不得通过为投资者开立“证券二级账户”及其他方式买卖本期国债。五、本期国债分销认购的承销商申报代码为 分销方式认购本期国债的委托、成交、清算等手续均按本所业务规则办理。投资者办理本期国债认购手续时不需缴纳手续费用。各会员单位办理此项业务的手续费由 ...
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份基金单位。会员可按照《南方中证50债券指数证券投资基金（lof）招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。二、申报日期为2011年04 的有效认购申请进行比例确认。当需要采取比例确认方式对有效认购进行部分确认时，投资者最终净认购费用按认购申请确认份额计算。三、凡具有基金代销业务资格的会员 ...
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交易所上诉复核委员会工作细则（2011年修订） 第一章总则第一条为保护证券发行人、上市公司、会员及投资者等相关当事人（以下简称“当事人”）的合法权益，保障深圳 会员、基金管理公司、会计师事务所、律师事务所、高等院校、仲裁机构、中国证监会和证券交易所等的专业人员组成。第五条上诉复核委员会设主任1名，由本 ...
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交易所上诉复核委员会工作细则（2011年修订） 第一章总则第一条为保护证券发行人、上市公司、会员及投资者等相关当事人（以下简称“当事人”）的合法权益，保障深圳 会员、基金管理公司、会计师事务所、律师事务所、高等院校、仲裁机构、中国证监会和证券交易所等的专业人员组成。第五条上诉复核委员会设主任1名，由本 ...
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深交所制定了《规范运作指引》，以促进上市公司质量的不断提高，保护上市公司和投资者的合法权益，推动创业板市场健康稳定发展。 《规范运作指引》要求创业板上市 资金应同样存放于募集资金专户，而且应当投资于公司的主营业务，不能用于开展证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资以及为他人提供财务资助等 ...
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募集资金的使用与管理，应遵照本规定执行。 特此通知 二○○八年六月二十八日 上海证券交易所上市公司募集资金管理规定 第一章总则 第一条为规范本所上市公司募集资金的 发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括上市公司实施股权激励计划募集的资金。第三 ...
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条 为建立公开、公平、公正和稳定、高效的证券市场，保护投资者的合法权益，促进社会主义市场经济的发展，维护证券市场的正常秩序，根据有关法律法规，制定本 )选举权和被选举权； (三)对本所事务的建议权和表决权； (四)进入本所市场从事证券交易及享受本所提供的服务； (五)对本所事务和其它会员的活动进行监督 ...
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实物债券的交易方式进行，因此上市交易前须办理转托管，由中央国债登记结算有限责任公司转托管至中国证券登记结算有限责任公司上海分公司。 五、01三峡债上市后，已购买01三峡债的投资者须在原购买网点委托证券公司代理买卖；01三峡债上市后买卖该债券的投资者须遵循“在某个营业部买入 ...
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，000份基金单位。会员可按照《中银动态策略股票型证券投资基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。二、申报日期为2008年 3月3 的有效认购申请进行比例确认。当需要采取比例确认方式对有效认购进行部分确认时，投资者最终净认购费用按认购申请确认份额计算。三、凡具有基金代销业务资格的会员 ...
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