规发票涉及金额1464.58万元。审计指出上述问题后，该公司认真整改并完善了发票管理办法，严格了报销审批流程，增加了相应处罚条款。5．2006年至2010年， 年3月，招商证券个别高管配偶及少数员工在未实际出资的情况下，受让业务合作方所持拟上市公司股份50万股，2011年5月收取分红款22.50万元。 ...
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》（证监基金字[2006]226号）进行了修订，现将修订后的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》予以公告，自2009年4月1日起施行。二○○九年三月 进行证券投资活动，不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益。投资管理人员履行职责时，对 ...
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单位： 为规范拟在深圳证券交易所上市的公司首次公开发行股票网下发行电子化业务，按照中国证监会要求，中国证券登记结算有限责任公司会同深圳证券交易所、中国证券业协会 、T日）9：30-15：00，根据发行人发行公告的规定，具有新股申购资格的询价对象为其管理的配售对象通过网下发行电子平台进行新股申购。参与 ...
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应当建立内部评估和审查机制，对创新业务的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证，并制定业务管理制度，明确操作流程、风险控制措施和保护客户合法权益 ，向证监会提出。第十五条上市公司并购重组财务顾问业务、证券保荐业务、证券投资基金代销业务和为期货公司提供中间介绍业务的审批，按照现行有关规定执行， ...
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等因素。 六、财务状况： (一)编制该公司最近三年度财务比率分析表，并与同类别至少三家上市公司及同业未上市公司比较其变化情形，并说明采用该等采样 其有无重大缺失暨是否有效执行。 了解该等营业据点或子公司采购固定资产之相关作业流程，并实地抽查采购固定资产之相关资料，并评估其有无重大缺失。 实地观察该等 ...
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之权限及责任，行使职权过程(组织地位、委员之资格条件、行使职权资源、行使职权流程等)，及每年复核与评估是否更新行使职权规章之政策。 第24条 金融控股公司宜 属上市公司，其与所属子公司遇有重大讯息之情事者，除符合证券交易所制定之「上市公司重大讯息记者说明会作业程序」，应召开记者会外，皆应于事实发生日起 ...
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设立股份有限公司的领域（２）国有控股领域４．国有企业改组为上市公司的规定三、企业改组为上市公司的程序１．提出改组申请２．选聘中介机构３．制定改制、公司重组的 派发２．配股权证登记托管３．配股权证认购４．配股权证清算三、操作流程１．配股操作流程２．权证交易流程第二节分红派息一、概念二、分红派息的规则１． ...
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，主承销商应向询价机构及其他投资者充分提示申购时间与申购程序。在规定的或已公告的申购时间与申购程序之外，询价机构及其他投资者不 得增加、减少或修改报价 解释。第二十八条本指引自发布之日起开始施行。《关于上市公司增发股份招股意向书上网披露的通知》（上证上字[2000]127号）、《上海证券交易所关于招股 ...
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)369)41.关于首场零股交易时间的通知(1993.5.20深证所字(93)110)42.关于严格执行证券收费标准的通知(1993.11.23深证所字(93)354)43.深交所上市公司经营业绩及财务状况公开准则(试行)(1993)44.深圳证券交易所基金受益凭证交易、清算管理办法45.深交所证券 ...
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（） 拟侧试用自营证券账户号 经纪业务结算备付金账户号 申请单位意见 深交所意见 我公司融资融券技术系统已基本准备就绪，各项功能验证正常，现申请参加深圳证券 流程，检验业务流程和技术的正确性。技术系统测试模拟以下日常业务：1、标的证券及可充抵保证金证券信息发布：交易所每日通过信息公告发布。2、信用证券 ...
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