，由人民银行各分行部署。中国人民银行一九九九年一月二十日附件商业银行实施统一授信制度指引（试行）第一条为在商业银行推行统一授信制度，在加强对信用风险控制与管理 的发放仍应由信贷管理部门逐笔审批，授信额度执行部门如国际业务部门，主要负责授信形式发放的业务操作和相应的风险防范及处置。第十二条商业银行应确定 ...
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计划的申请。(三)审核中国证监会受理申报材料后，结合有关证券公司客户资产管理业务的合规情况，对拟设立的集合资产管理计划进行审核。中国证监会对证券 ；(3)有关集合资产管理计划的推广方式、推广范围；(4)推广和后续服务的业务操作流程；(5)推广机构人员配备情况及培训情况说明；(6)推广机构技术系统软硬件 ...
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的数据接口定义深圳证券交易所二000年五月十五日附件一债券二级帐系统启用后券商业务操作指引1.二级帐系统推出后，新的国债发行认购及交易采用二级帐模式进行。即 代号，“股数”字段为债券“张数”，其它字段含义同A股。二、债券特有业务使用的数据库说明如下：1.国债分销代码转换为上市代码的数据通过结算数据包中 ...
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监函[2002]30号）的有关精神，特制定保险代理公司和保险公估公司开业验收工作指引。一、验收对象和范围（一）开业验收对象验收对象为经中国保监会批准 董事长、总经理、副总经理部门经理等的决策程序；c、业务制度，应包括业务操作基本流程、业务管理模式、以及与业务有关的书面格式；d、财务制度，应包括对现金、 ...
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，根据《上市公司股权分置改革管理办法》、《上市公司股权分置改革业务操作指引》、《上市公司股权分置改革保荐工作指引》、《深圳证券交易所股权分置改革承诺事项管理指引》等有关规定，制定本工作备忘录。一、存在冻结情形的有限售条件股份的解除限售上市公司董事会应当先向中国结算深圳分公司 ...
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与其代销的金融产品相分离，理财产品之间相分离，理财业务操作与其他业务操作相分离。第十六条 商业银行应当根据理财业务性质和风险特征，建立健全理财业务 》（中国银行业监督管理委员会令2005年第2号）、《商业银行个人理财业务风险管理指引》（银监发〔2005〕63号）、《中国银行业监督管理委员会办公厅关于 ...
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与其代销的金融产品相分离，理财产品之间相分离，理财业务操作与其他业务操作相分离。第十六条 商业银行应当根据理财业务性质和风险特征，建立健全理财业务 》（中国银行业监督管理委员会令2005年第2号）、《商业银行个人理财业务风险管理指引》（银监发〔2005〕63号）、《中国银行业监督管理委员会办公厅关于 ...
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机构、岗位的设置，职责、权限划分及相互的分离与制约机制；融资融券业务与其他业务隔离机制；分支机构从事融资融券业务操作的选择标准；负责融资融券业务的 和应对措施；本公司投资者教育工作的相关安排等。申请试点的证券公司可以结合上述指引内容和本公司准备情况，详细说明试点实施方案的特点、做法和风险控制措施的具体 ...
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机构、岗位的设置，职责、权限划分及相互的分离与制约机制；融资融券业务与其他业务隔离机制；分支机构从事融资融券业务操作的选择标准；负责融资融券业务的 和应对措施；本公司投资者教育工作的相关安排等。申请试点的证券公司可以结合上述指引内容和本公司准备情况，详细说明试点实施方案的特点、做法和风险控制措施的具体 ...
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咨询服务合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国期货业协会制定。第十六条期货公司提供风险管理 的使用价值或功能作出虚假、误导性宣传。第二十一条期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资 ...
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