203次主席办公会议审议通过，现予发布，自2007年4月15日起施行。中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○七年四月九日期货交易所管理办法第一章 及简历；(六) 拟任用高级管理人员的名单及简历；(七) 场地、设备、资金证明文件及情况说明；(八) 中国证监会规定的其他文件、材料。第十条 期货交易所章程 ...
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变更(一)证券公司变更业务范围、公司形式、股东或者股权、公司名称、住所和高级管理人员，资本金的增加或者减少，合并与分立，修改公司章程，分公司的迁址，证券营业部 ；3．证券业从业人员的名单、简历及资格证书；4．营业场所及设备、信息系统的说明材料；5．管理制度和内部控制制度；6．中国证监会要求的其他文件。 ...
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有效执行，风险控制指标符合有关规定；（五）按照本办法的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月。“个人投资者作为 主管人员和其他直接责任人员违反法律、行政法规或者本办法规定，中国证监会可以责令其整改，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、重点关注、出示 ...
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管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》，现予发布。二○○七年七月十七日中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程第一章总则第一条为了保证在 和参会委员名单在中国证监会网站上公布。第二十一条并购重组委会议开始前，委员应当签署与并购重组申请人及其所聘请的专业机构或者相关人员接触事项的 ...
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换届工作更加公平、公正、透明，我会决定对这次换届工作的原则、委员选聘条件和有关协会、部门推荐的发审委委员候选人名单予以公示。 一、第八届发审委委员组成和基本情况第八届发审委委员的组成为25名，其中中国证监会的人员5名，中国证监会以外的专职发审委委员10名，兼职 ...
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；(五)理事会成员候选人名单及简历；(六)拟任用高级管理人员的名单及简历；(七)场地、设备、资金证明文件及情况说明；(八)中国证监会要求的其他文件、材料 会议的理事签名。会员大会结束后10日内，期货交易所应当将大会全部文件报中国证监会备案。第二十条理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。理事会行使 ...
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权益。第六条 为重大资产重组提供服务的证券服务机构和人员，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定，遵循本行业公认的业务标准和道德规范，严格 在发行期起始的前1日，保荐人应当向符合条件的特定对象提供认购邀请书。第二十四条 认购邀请书发送对象的名单由上市公司及保荐人共同确定。认购邀请书发送对象的名单 ...
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公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)设立期货公司申请书；(二)公司章程草案；(三)经营计划；(四)发起人名单及其审计报告；(五)拟任用高级管理人员和从业 《〈期货经纪合同〉指引》、《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定。期货公司应当根据《〈期货经纪合同〉指引》及时更新《期货 ...
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。(四)公告审批通过的机构应将获得从业资格的情况和获得执业资格的人员名单在证监会指定的报刊上进行公告，公告费用由该机构支付。 五、工作要求(一 -13由申请机构出具的股东是否存在违法违规及资信状况是否良好的证明 2B-14中国证监会要求报送的其它材料 机构设立完毕后，还应报送以下文件： 2B-15开业 ...
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交回证监会。（四）公告审批通过的机构应获得从业资格的情况和获得执业资格的人员名单在证监会指定的报刊上进行公告，公告费用由该机构支付。五、工作要求（一 －１３由申请机构出具的股东是否存在违法违规及资信状况是否良好的证明２Ｂ－１４中国证监会要求报送的其它材料机构设立完毕后，还应报送以下文件：２Ｂ－１５开业 ...
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