独立董事制度，根据有关制度规定，判断发行人独立董事制度是否合规。核查发行人独立董事的任职资格、职权范围等是否符合中国证监会的有关规定。通过与独立董事谈话， 企业，调查被收购对象资产质量和效益水平情况，分析相关业务是否与发行人业务发展目标相一致，发行人是否有能力管理、控制收购对象。募集资金拟用于合资经营 ...
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机制存在明显缺陷；（二）关联企业众多、股权关系复杂且不透明、关联交易频繁且异常；（三）核心主业不突出且其经营范围涉及行业过多；（四）现金流量 集中登记。银行理财子公司不得发行未在全国银行业理财信息登记系统进行登记并获得登记编码的理财产品。第四章 风险管理第三十六条 银行理财子公司应当建立组织健全、职责 ...
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机制存在明显缺陷；（二）关联企业众多、股权关系复杂且不透明、关联交易频繁且异常；（三）核心主业不突出且其经营范围涉及行业过多；（四）现金流量 集中登记。银行理财子公司不得发行未在全国银行业理财信息登记系统进行登记并获得登记编码的理财产品。第四章 风险管理第三十六条 银行理财子公司应当建立组织健全、职责 ...
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机制存在明显缺陷；（二）关联企业众多、股权关系复杂且不透明、关联交易频繁且异常；（三）核心主业不突出且其经营范围涉及行业过多；（四）现金流量 集中登记。银行理财子公司不得发行未在全国银行业理财信息登记系统进行登记并获得登记编码的理财产品。第四章 风险管理第三十六条 银行理财子公司应当建立组织健全、职责 ...
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按照法律、行政法规的规定，申领《外商投资企业批准证书》，并开设外汇资本金账户。基金管理公司应当自工商注册登记手续办理完毕之日起10日内，在中国证监会 应当明确董事会的职权范围和议事规则。董事会应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，制定公司基本制度，决策有关重大事项，监督、奖惩经营管理人员。董事会会议 ...
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，采取有效措施，防止金融风险通过再保险业务进行跨境传递。财产保险公司在与关联企业进行再保险交易时，应遵循市场化原则确定再保险价格与条件，不得利用再保险转移利润 和上一年度的再保险业务评估结果于每年4月30日前报告中国保监会。第六章 再保险业务经营与管理的合规审计财产保险公司应定期对再保险业务的经营情况 ...
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，采取有效措施，防止金融风险通过再保险业务进行跨境传递。财产保险公司在与关联企业进行再保险交易时，应遵循市场化原则确定再保险价格与条件，不得利用再保险转移利润 和上一年度的再保险业务评估结果于每年4月30日前报告中国保监会。第六章 再保险业务经营与管理的合规审计财产保险公司应定期对再保险业务的经营情况 ...
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和上一年度的再保险业务评估结果于每年4月30日前报告中国保监会。 第六章再保险业务经营与管理的合规审计财产保险公司应定期对再保险业务的经营情况和 合约起赔点和责任限额是否满足风险分散的需要；5.非比例合约的保障风险和险种范围是否满足公司的需要。二、临时分保的及时性1.单笔业务分保周期=分保结束的时间－ ...
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的管理，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券登记结算管理办法》等有关法律法规、规章，制定本规则。关联法规：全国人大法律(1)条 应与本公司重新签订结算协议。第十四条结算参与人资格申请表中的有关事项以及经营范围发生变更的，结算参与人应当在15个工作日内向本公司备案。其中，结算参与人 ...
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的管理，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券登记结算管理办法》等有关法律法规、规章，制定本规则。关联法规：全国人大法律(1)条 应与本公司重新签订结算协议。第十四条结算参与人资格申请表中的有关事项以及经营范围发生变更的，结算参与人应当在15个工作日内向本公司备案。其中，结算参与人 ...
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