：不采此种查核方式者免列) (十四)自行检查及内部控制制度声明书 (十五)证券商公司治理 四、内部控制制度之定义： 依「证券暨期货市场各服务事业建立内部控制 一分公司应置自行查核人员至少为二人，并应经登记为各该分公司业务员或高级业务员。 (二)查核项目、频率及格式：分公司办理自行查核作业，其查核项目、 ...
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证券投资分析人员资格。 二、经同业公会委托机构举办之证券投资信托及顾问事业之业务员测验合格，并在专业投资机构从事证券或期货相关工作经验一年以上。 三、 ，泄漏客户委任事项及其它职务所获悉之秘密。 十、同意或默许他人使用本公司或业务人员名义执行业务。 十一、于有价证券集中交易市场或柜台买卖成交系统交易 ...
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给予《科学导报》总编辑石宝新行政记过处分；免去广告部主任陈玉爱职务；解聘广告业务员牛建雄；退还1万元宣传费。山西省新闻出版行政部门对该报社处以警告一次，罚款 5万元；有关部门已对栏目制作单位畅通达公司许朝霞等4人予以立案查处。3.《现代消费导报》记者张军利、广告业务员樊海斌以收取干河煤矿宣传费方式收受 ...
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给予《科学导报》总编辑石宝新行政记过处分；免去广告部主任陈玉爱职务；解聘广告业务员牛建雄；退还1万元宣传费。山西省新闻出版行政部门对该报社处以警告一次，罚款 5万元；有关部门已对栏目制作单位畅通达公司许朝霞等4人予以立案查处。3.《现代消费导报》记者张军利、广告业务员樊海斌以收取干河煤矿宣传费方式收受 ...
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本所交易市场经营经纪业务的证券商。第七十三条 证券商受理委托买卖证券，限于其公司本部营业机构和分支营业机构，以及经本所批准的证券交易业务的代理机构。第 委托事项负有保密的责任，未经委托人许可不得泄漏。委托的执行第七十九条 证券商业务员在受理委托后，应即刻通知驻场交易员。第八十条 委托人的委托如未能全部 ...
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经纪业务并落实行情揭示的证券商。 第五十七条 证券商受理委托人买卖证券，限于其公司本部营业机构和分支营业机构，以及经本所批准的证券交易业务的代理机构。 、全权委托决定买卖证券的价格； 七、信用方式的证券买卖。 第六十条 证券商业务员受理委托后，须按受托先后顺序即刻通知驻场交易员。 第六十一条 证券商 ...
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证券投资分析人员资格。 二、经同业公会委托机构举办之证券投资信托及顾问事业之业务员测验合格，并在专业投资机构从事证券或期货相关工作经验一年以上。 三、 、泄漏客户委任事项及其它职务所获悉之秘密。 十、同意或默许他人使用本公司或业务人员名义执行业务。 十一、于有价证券集中交易市场或柜台买卖成交系统交易 ...
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第八条之一（定义八之一－－保险业务人）本法所称保险业务员，指为保险业、保险经纪人公司、保险代理人公司，从事保险招揽之人。第九条（定义＜九＞－－ 之需要，分别呈请行政院核定之。第一百四十条（签订参加保单红利之保险契约）保险公司得签订参加保单红利之保险契约。保险合作社签订之保险契约，以参加保单红利者为限。 ...
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保险业诚信状况基本良好，反映出随着保险体制改革的深化和对外开放程度的扩大，各家公司经营理念逐步转变，服务意识明显提高。同时，通过评议活动，收集到50多万 ，突出授权授信、稽核监督检查，加强客户关系管理等基础工作。有的公司将电话回访、客户投诉管理和业务员品质管理等制度作为防范误导风险的重要抓手；有的公司 ...
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会负责，依据《中华人民共和国公司法》和保险中介机构章程行使相关职权。以有限责任公司形式存在的保险中介机构,股东人数较少和规模较小的，可以不设监事会，只 风险。第五十九条保险中介机构应制定业务人员聘用和解聘管理办法、业务员发展管理办法、业务员品质管理办法等，切实加强对员工职业素质的培养和道德风险的防范。 ...
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