管理，适用本办法有关高管人员的管理规定。本办法所称证券公司分支机构负责人，指证券公司分公司和证券营业部负责人以及其它经中国证监会批准设立的分支机构负责人（ 规定的分支机构负责人任职资格申请材料之日起二十个工作日内，决定是否核准其任职资格。予以核准的，作出任职资格核准批复；不予核准的，作出不予核准任职 ...
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住所、经营范围、投资总额、注册资本、企业类型、法定代表人、营业期限、有限责任公司股东或者股份有限公司发起人的姓名或者名称。第十九条 外商投资企业设立的分支机构 不予受理。（二）审查：审查提交的文件、证件和填报的登记注册书是否符合有关登记管理规定。（三）核准：经过审查和核实后，做出核准登记或者不予核准 ...
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项规定的条件，以及股东会决议是否合法所出具的法律意见书；（十二）中国证监会规定的其他材料。第八条 中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日 住所地中国证监会派出机构备案。第三十一条 期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度，对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别、 ...
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）不存在公司治理不健全、经营管理混乱、内部控制和风险管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险；（八）中国证监会根据审慎监管原则规定的 应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的 ...
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存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；（四）具有完备的期货投资咨询业务管理制度；（五）近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌 半年度财务报告；（九）律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第（三）、（五）项规定的条件，以及股东会决议是否合法出具的法律意见书；（十）中国证监会规定 ...
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是否真实、足额； (三)保证金提取和动用是否符合规定； (四)职业责任保险是否符合规定； (五)业务经营状况是否合法； (六)财务状况是否良好； (七)向中国保监会提交 人员或者从业人员，离开该机构后被发现在该机构工作期间违反有关保险监督管理规定的，应当依法追究其责任。 第七十九条 中国保监会发现保险 ...
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资产管理合同具有同等法律效力。法律意见书应当对集合计划申请材料是否真实、准确、完整、合法，是否存在其他应当说明的法律问题，发表明确的法律意见。第十一条 公司合规部门应当对集合资产管理业务和制度执行情况进行检查，发现违反法律、行政法规、中国证监会规定或者公司制度行为的，应当及时纠正处理，并向住所地中国 ...
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所填各项内容如有疑问，须及时与被保险人联系，予以澄清。另外，申请表中“保险公司收到日期”一栏必须填写清楚。审核无误后，登记入册。追加信用限额及更改 （一）职责赔案无论涉及金额大小，无论是否属于其核赔权限范围，分公司都有责任首先进行审理，并根据保险条款和有关管理规定向被保险人宣传解释，督促被保险人向买家 ...
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聘任人员具备证券从业资格，拟任负责人已取得证券公司分支机构负责人任职资格；2、有固定的经营场所，并符合各项安全管理规定；3、有符合营业要求的技术设施，信息 名单、简历、资格证书、联系方式；上一年度的经营情况；证券服务部业务、内控制度，信息技术系统情况等。3、证券服务部合规经营情况。4、证券监管部门要求 ...
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申请人及所在集团的组织结构图、主要股东名单、海外分支机构与联营公司名单；（九）申请人反洗钱的制度或规定；（十）银监会要求提交的其他资料。申请人向银监 （六）具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格；（七）最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录；（八）外国银行只能由其在中国境内的一个分行开办，独资银行及 ...
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