因管理人员或其他核心人员变动影响公司持续经营的风险等； (九)控制(权)风险。可能涉及控股股东或实际控制人利用控制地位损害公司利益的风险，因股权分散或 ； (二)发行人应依据所从事的主营业务、采用的经营模式及行业竞争情况，分析公司最近三年及一期利润的主要来源、可能影响发行人盈利能力连续性和稳定性的主要 ...
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意见稿)公开刊登于www.csrc.gov.cn和指定报刊，欢迎投资者和社会各界对《上市公司收购管理办法》(征求意见稿)提出意见。有关意见请以书面或电子邮件的形式 ，在获得有关主管部门批准后方可转让。第五十一条实际控制上市公司的股东和其他实际控制人在出让控制权之前，应当对收购人的主体资格、财务资信情况 ...
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发〔2019〕4号各市场参与人：为充分发挥股份回购的制度功能，进一步规范上市公司回购股份行为，切实维护投资者合法权益，根据《全国人民代表大会常务委员会关于修改中华人民 四）项规定的情形回购股份的，其董监高、控股股东、实际控制人、回购股份提议人自公司首次披露回购股份事项之日起至发布回购结果暨股份变动公告 ...
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准则中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会公告〔2012〕41号 现公布《证券公司治理准则》，自2013年1月1日起施行。 中国证监会 2012年12月 股东会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。第四条 证券公司及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证券 ...
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准则中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会公告〔2012〕41号 现公布《证券公司治理准则》，自2013年1月1日起施行。 中国证监会 2012年12月 股东会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。第四条 证券公司及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证券 ...
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管理公司应当建立与股东之间的业务和客户关键信息隔离制度。基金管理公司的股东及其实际控制人应当通过股东（大）会依法行使权利，不得越过股东（大）会、 可以聘请注册会计师、律师等专业人员为检查工作提供专业服务。第七十条 基金管理公司及有关人员应当配合中国证监会进行检查，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关资料， ...
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的）及新的变更信息。五、在多个期货公司会员开户的具有实际控制关系账户的开户人可选择其中一家期货公司会员向交易所申报。六、交易所在日常监控中 以下内容： 开户会员名称 交易编码 是否参与过套期保值交易? 是 否 第三部分：申报人承诺 1.本人承诺所申报内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 ...
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是否拥有外国居留权 股东情况 合计 - - - - 报告期内公司股东会议召开情况 股东会届次 召开日期 表决事项及表决情况 公司实际控制人 控制人名称 控制人性质 控制股权比例 派驻公司代表 姓名 职务 有效证件（身份证）号码 备注： 1.“股东情况”填列公司股东名称、报告期出资金额（持股数量） ...
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或优先受让权等。 第三章关联人报备第十三条上市公司董事、监事、高级管理人员，持股5%以上的股东、实际控制人及其一致行动人，应当将其与上市 交易控制委员会）可以聘请独立财务顾问出具报告，作为其判断的依据。第二十六条上市公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，也不得代理其他董事行使表决权。该 ...
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或优先受让权等。 第三章关联人报备第十三条上市公司董事、监事、高级管理人员，持股5%以上的股东、实际控制人及其一致行动人，应当将其与上市 交易控制委员会）可以聘请独立财务顾问出具报告，作为其判断的依据。第二十六条上市公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，也不得代理其他董事行使表决权。该 ...
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