何时何地│┃┃因何原因│┃┃受过何种│┃┃行政处罚│┃┃？│┃┠────┼─────────────────────────────┨┃填表时机│┃┃构及分支│┃┃机构是否│┃┃为自己或│┃┃代理客户│┃┃买卖证券│┃┃的情况说│┃┃明 ...
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、账龄情况及偿付计划等。前款所称柜台个人债务，是指证券公司及其分支机构通过本公司或其他机构的柜台以发行各种代保管单、超规模代理发行企业债券和国债等 约定回购金额。（２９）受托资金，按币种分别列示受托管理的个人客户、上市公司和非上市公司法人客户的委托资金期初数和期末数。（３０）长期借款按币种、借款条件（ ...
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代理）机构；（二）以独资或合资收购或参股方式设立的非保险业营业性机构；（三）分支机构；（四）驻外代表处或联络处；（五）中保集团认为应当申报的 公司主要负责人奖励两个月的海外基本工资；利润增长率未完成考核指标的，扣罚该公司主要负责人年终分红奖金额的５０％；自留保费增长率和国有资产保值增值率考核指标，若有 ...
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存在关联关系，应予以说明。（三）对期末持股10％以上的前五名法人股东，应详细介绍股东单位的法定代表人、总经理、主营业务、注册资本。若股东为自然人 ，独立董事应披露其在本公司以外所担任的职务。高级管理人员包括总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书、境内分支机构负责人及实际履行上述职务的人员 ...
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管人员管理的规定与本通知不一致的，按照本通知执行。证券公司分公司、证券营业部等分支机构经理、副经理的任职资格管理，仍按照原有规定进行管理。 将客户交易结算资金质押给银行的行为； │如有，请详┃┃│(三)帐外经营的行为； │细说明。┃┃│(四)协助具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用 ...
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：全国人大法律（1）条国务院行政法规（1）条第二条部直属公司是具有独立法人资格，独立承担民事和经济、法律责任的全民所有制经济实体，自主经营，自负盈亏 、任免或聘任、解聘；(三)任免或聘任、解聘公司各室(部)负责人、各分支机构正副经理、正副厂长；(四)提出公司的利润分配、工资调整、福利方案以及有关职工 ...
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。关联法规：全国人大法律（1）条国务院行政法规（1）条第二条部直属公司是具有独立法人资格，独立承担民事和经济、法律责任的全民所有制经济实体，自主经营，自负盈亏。公司 、总经济师、总会计师的提名、任免或聘任、解聘；（三）任免或聘任、解聘公司各室（部）负责人、各分支机构正副经理、正副厂长；（四）提出公司的 ...
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机构正职负责人的任免，在征得部人事司的同意后，由总经理任免；公司内部财务、审计等机构的正职负责人的任免，除执行本规定外，还应执行有关法律、法规的特殊 经济的、法律的责任；对法人代表和直接责任者，部或公司根据具体情节给予行政处分或经济处罚。第二十三条未经部批准，擅自设立的公司或分支机构，部不予承认，并 ...
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一、审议批准企业的设立、合并、分立、合资、破产、解散、歇业方案及代表机构、分支机构设立方案。二、审议批准企业章程，决定企业章程的修改。三、决定企业 副总经理的任免、工资及在外企业的兼职。确认由企业总经理提名的人事部门、财务部门负责人的任职资格。四、审议批准企业的经营方针、投资计划。五、审议批准企业的 ...
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分公司，应当经中国证监会批准。分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。第四条 分公司应当在证券公司的授权范围内开展业务，不得超越授权范围经营 、业务及管理人员、技术条件、安全保障措施及其他条件；（五）拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格；（六）中国证监会的其他要求。第七条 证券公司 ...
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