；暂存于该等账户中的赎回款、分红款、注册登记系统未确认的认购款、申购款等资金孳生的利息或利差，属于投资者。公司不得将上述利息或利差 至我会联系人。 中国证券监督管理委员会二○○七年三月十三日 附件：1.《基金管理公司财务监管报备表(2006年度)》格式(注：附件将随后以电子邮件发送给联系人) 联系人： ...
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进行关联交易是否按规定及时向有关方面进行披露(如证券监管机构、基金份额持有人、股东等)？如是，请列明披露时间、内容和方式。2.5 基金风险 的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换？3.30 公司是否接受投资者非法利用他人账户(资金)认购或者申购基金份额？3.31 是否发现投资者开户时预留的作为 ...
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房地产信托业务的经营行为，保障房地产信托业务各方当事人的合法权益，加强信托投资公司房地产信托业务的风险管理，促进房地产信托业务规范稳健发展，依据《中华人民共和国 、项目存在的相关限制及其影响等作出详尽分析，建立按工程进度划拨资金的多方监管账户，信托投资公司和借款人当事人共同签章并经保管人审核后才可划出 ...
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的通知》（汇发［2002］125号）中对'债权人'的各项要求对该项委托放款业务履行相应的操作、监管及报备等各项责任。（二）跨国公司拟从事外汇资金境外 3）；2、前12个月该跨国公司境外放款的境内成员公司《境外放款专用账户外汇资金头寸变动表》、《境外放款资金运用情况表》；3、前12个月该跨国公司境外放款 ...
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国务院的各项部署和国家各项社会保障政策，不断加强社会保障资金监管，管理逐步规范，各项社会保障资金总体安全，基金运行平稳。但由于我国社会保障制度建立时间 .69亿元；个别地方还存在未按规定及时为参保人员建立基本养老保险个人账户的现象。--部分人群相关保障政策尚未完全落实到位。审计抽查农民工较为集中的企业 ...
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应按要求提取贷款损失准备，贷款损失准备充足率始终不得低于100%。（三）小额贷款公司在经营过程中发生超过资本金10%以上的不良贷款，或发生超过资本金3%以上的可疑类 （二）未遵守同一借款人贷款比例和向银行融入资金比例规定的；（三）未按规定备案银行账户，并签署三方监管协议的；（四）应批准事项未经批准擅自 ...
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银行账户日常监管具体分工：一处负责甘肃省国税局（系统）、甘肃省通信管理局、甘肃省邮政管理局、国家电监会兰州监督管理办公室、甘肃省烟草专卖局（甘肃省烟草公司系统 专员办将予以通报批评，并上报财政部，由财政部决定暂停或停止对其拨付预算资金，并提交监察部门对相关责任人员给予相应的行政处分。第二十八条专员办在 ...
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金融机构资本总额不低于加权风险资产总额的10％；（四）入股资金来源真实合法；（五）公司治理良好，内部控制健全有效；（六）注册地国家（地区）金融机构 充足率、不良贷款率、风险管理、内部控制、风险集中度、关联交易等实施持续、动态监管，督促其完善资本补充机制、贷款管理制度及内部控制，加强风险管理。必要时， ...
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只能根据三方协议接受专用卡资金清算公司的清算指令进行资金结算，不得接受专用卡发卡企业及其他组织的支付请求，不得擅自划转专用存款账户资金。第二十一条专用 核对，并妥善保管相关对账信息。第二十五条人民银行天津分行应会同银行业监督管理委员会天津监管局根据法律和有关规定定期或不定期对相关商业银行专用存款账户 ...
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印发给你们，请遵照执行。二○○六年三月二十七日成都市利用国家开发银行政策性贷款资金管理办法（试行）第一条（目的依据）为加强利用国家开发银行政策性贷款（ 四川省分行的结算账户或开行四川省分行委托的其他银行帐户上。开行四川省分行和工业投资公司、城建投资公司对政策性贷款项目的资金支付进行全过程监管。第十条（ ...
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