各上市公司：为进一步提高上市公司信息披露质量，适应证券市场发展的需要，结合近期各项政策法规和市场环境的变化，现对《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2 对公司产生的影响，并提出改进措施。第三十一条公司应披露报告期内对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励制度（如有）的建立、实施情况。第七节股东 ...
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，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性；内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；（三）现任董事、监事和高级管理人员具备任职 无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除；（三）资产质量良好。不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响；（四）经营成果真实，现金流量正常 ...
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合格境外机构投资者，以及经中国证监会认可的其他机构投资者。第六条询价对象及其管理的证券投资产品（以下称股票配售对象）应当在中国证券业协会登记备案，接受 研究报告的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度。第十一条撰写投资价值研究报告应当 ...
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对研究报告质量的评价体系？2.1.11 是否按此体系进行评价？如是，请简要说明本报告期评价结果。2.2 授权与决策2.2.1 公司所管理的每 业务的合规性及销售人员行为的规范性？3.27 公司是否有效执行基金份额持有人账户和资金账户管理制度？3.28 公司是否有效执行基金份额持有人资金的存取程序和授权 ...
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应当履行以下主要职责：(一)审议企业年度内部审计工作计划；(二)监督企业内部审计质量与财务信息披露；(三)监督企业内部审计机构负责人的任免，提出有关意见；(四) 违规行为，规避经营风险。第三十条企业内部审计机构应当对违反国家法律法规和企业内部管理制度的行为及时报告，并提出处理意见；对发现的企业内部控制 ...
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工作。按照《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》(国发[2005]34号，以下简称“国发34号文件”)的要求，各上市公司要从全局和战略的高度充分认识 坚决遏制“前清后欠”问题的产生。各上市公司要健全内部控制制度，完善尽责问责机制，明确货币资金支付管理审批权限，规范关联交易，严禁发生拖欠关联 ...
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的12个月内对收购人进行持续督导外，要求收购人实行向所在地证监局的每月报告制度，通过证监局加强持续监管力度。（5）发挥地方政府的作用，证监局在 收购人是否具备主体资格，是否具备实际履行收购的经济实力，是否具备规范运作上市公司的管理能力，是否需要承担其他附加义务及是否具备履行相关义务的能力，是否存在不良 ...
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公司中支以上（含中支）分支机构。二、自查内容（一）统计内控制度情况。主要自查本公司统计管理制度建立和执行情况；统计账证健全情况；本公司统计部门、统计责任人、统计联系人和统计人员设置情况；本公司组织统计培训情况等。（二）统计信息质量。主要自查本公司统计数据的真实性、准确性和完整性情况。法人机构主要 ...
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长期投资取向的机构投资者和投资经验比较丰富的个人投资者。第六条询价对象及其管理的证券投资产品（以下称股票配售对象）应当在中国证券业协会登记备案，接受 价值研究报告的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度。第十一条撰写投资价值研究报告应当 ...
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债权的费用；（二）以保证方式提供担保的，应当为连带责任保证，且保证人资产质量良好；（三）设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全 重大变化；（六）发生对债券持有人权益有重大影响的事项。第五章 监督管理第二十八条公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人 ...
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