各证券公司：为了加强对证券经纪人的自律管理，根据《证券公司监督管理条例》的相关精神、《证券业从业人员资格管理办法》有关取得证券从业资格的规定，以及证券经纪人的实际情况，我会拟举办证券经纪人专项考试，现就有关问题通知如下：一、证券经纪人专项考试设《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》两个 ...
//www.110.com/fagui/law_317235.html-了解详情
此批复后，通知中富证券经纪有限公司筹备组按照《中华人民共和国公司法》、《关于印发〈关于进一步加强证券公司监管的若干意见〉的通知》(证监机构[1999]14号 具有证券相关业务资格的律师事务所确认并出具法律意见书。 七、筹建工作完成后，中富证券经纪有限公司(筹)应将验资报告、公司章程、拟任的高级管理人员 ...
//www.110.com/fagui/law_78434.html-了解详情
会员权证经纪业务风险管理的有关事项通知如下： 一、各会员单位应继续加强客户签署《权证风险揭示书》的自查工作； 二、各会员单位应加强客户和证券账户的管理 ，在一个月内完成权证经纪业务风险管理的自查工作，并向本所提交自查报告。本所将对会员自查情况进行抽查，一经发现违规行为，将按规定给予纪律处分。 上海证券 ...
//www.110.com/fagui/law_219505.html-了解详情
证券监管办公室验收合格后，再向我会申请开业。 四、同意上海久联证券经纪有限责任公司注册资本金为人民币2亿元，同意以下股东资格及出资份额：(一)上海久 〈关于进一步加强证券公司监管的若干意见〉的通知》(证监机构字[1999]14号)等有关法律、法规和政策的规定，抓紧落实资本到位工作，聘请具有从事证券业务 ...
//www.110.com/fagui/law_77470.html-了解详情
有关事项通知如下：一、请各派出机构尽快收取辖区内通过2002年度年检的期货经纪公司的《期货经纪业务许可证》正、副本，在本通知下发之日起一个月内到我会 各派出机构要针对年检中发现的问题，进一步加强监管，责令公司限期解决，并根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》等有关规定，督促期货经纪公司 ...
//www.110.com/fagui/law_24066.html-了解详情
年度终了后三个月内，将经会计事务所或者审计事务所审计的资产负债表和损益表报送中国证监会和财政部备案。第四章 国债期货经纪业务管理第三十一条 国债期货经纪机构 中规定的国债期货交易场所和国债期货经纪机构除接受本办法管理以外，还必须遵循国家有关期货市场、证券市场的法律、行政法规的规定。第六十六条 本办法自 ...
//www.110.com/fagui/law_88363.html-了解详情
为了加强证券和期货市场的监督管理，及时查处违法违规行为，促进证券和期货市场的健康发展，根据《国务院关于批转国务院证券委1995年证券期货工作安排意见的通知 从业情况及其从业资格进行年检。负责对期货经纪公司、期货经纪公司的分支机构和从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员的设立、年检进行初审，并出具初审意见 ...
//www.110.com/fagui/law_85403.html-了解详情
盛资产管理中心4450万元3、海口市财政办公用品服务公司2000万元 三、请你们接此批复后，按照《公司法》、《证券法》《关于印发〈关于进一步加强证券公司 四、请你们聘请具有证券相关业务资格的律师事务所就证券经纪公司筹建及开业事项是否符合《公司法》、《证券法》及中国证监会的有关规定出具法律意见书。 五 ...
//www.110.com/fagui/law_75003.html-了解详情
市期货监管部门：为加强对期货经纪机构的监管和《期货经纪业务许可证》的管理，现就期货经纪机构变更《期货经纪业务许可证》内容的有关事项作如下规定：一、期货 期货交易所暂停其会员资格。对逾期不改并继续营业者，证监会将吊销其《期货经纪业务许可证》。六、期货兼营机构变更注册资本、期货营业场所、期货部负责人、期货 ...
//www.110.com/fagui/law_57540.html-了解详情
及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。第二十七条证券公司应加强经纪业务整体规划，加强营业网点布局、规模、选址以及软、硬件技术标准（含升级）等 员工书面承诺收到相关资料并理解其内容。第一百二十六条证券公司应当加强业务人员的从业资格管理，上岗人员应当符合相关资格管理的规定。第一百二十七条证券公司 ...
//www.110.com/fagui/law_50806.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务