申 请 人单位填表日期中国证券监督管理委员会制2004年09月制填表须知：一、本表适用于《证券公司高级管理人员管理办法》第二条规定的申请任职资格的所有人员。二、本表应由申请人本人填写；所填内容可用电脑 本年度是│┃┃否接受过│┃┃离任审计│┃┃及审计结│┃┃论情况│┃┃│注：如接受审计，须附审计报告。 ...
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负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。 第三章业务规则第十条期货公司及其从业人员 的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。第十 ...
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同时又花钱购买服务的行为。第十条 购买主体应当在公平竞争的原则下鼓励行业协会商会参与承接政府购买服务，培育发展社会组织，提升社会组织承担公共服务能力， 部门和购买主体应当按照《中华人民共和国政府信息公开条例》、《政府采购信息公告管理办法》以及预算公开的相关规定，公开财政预算及部门和单位的政府购买服务 ...
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具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告；(二)由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告；(三) 公司采用股份有限公司形式和在境外设立分支机构的具体管理办法，由中国证监会另行规定。第六十九条本办法自2004年10月1日起施行。中国证券 ...
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为加强对证券公司风险的监管，督促证券公司加强内部控制，防范风险，我会研究起草了《证券公司风险控制指标管理办法》和《证券公司净资本计算规则》（ 证券相关业务资格的会计师事务所对其年度净资本计算表和风险控制指标监管报表进行审计。中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管需要，要求证券公司聘请具有证券相关业务 ...
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管人员的违法违规行为隐瞒不报；(十一)未按规定对离任人员进行离任审计；(十二)中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。关联法规：全国人大法律 中国证监会发布的《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》(证监机字[1998]46号)、《证券公司高级管理人员管理办法》(证监会令第24号)同时废止。 ...
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》及相关配套规则附件：《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》.pdf公开募集证券投资基金信息披露管理办法第一章总则第一条为规范公开募集证券投资基金（以下 出具法律意见书即予披露。第四十条为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书等文件的专业机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、 ...
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委员会主席：郭树清2012年9月28日非上市公众公司监督管理办法第一章 总则第一条 为了规范非上市公众公司股票转让和发行行为，保护投资者合法权益，维护社会 报告。年度报告中的财务会计报告应当经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计。股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的公众公司，应当在每一 ...
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）向国际组织缴纳会费及捐赠用汇１．各高等院校以组织或个人名义参加国际性学术团体、协会等组织，必须经主管单位批准。按规定比例或份额向国际组织缴纳会费或捐款用汇 。对违反规定的要严肃处理。第六章附则第二十五条高等院校应根据本办法制定单位内部外汇财务管理办法。第二十六条国家教委所属其他事业单位原则上按本办法 ...
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版号出版物销售收入322.21万元。（三）2009年至2011年，所属中国消防协会在非国家统一考试试卷定点印刷单位印刷职业技能鉴定考试试卷5万份。三、 规定；建立健全内部控制制度，制定哲学社会科学创新工程项目支出管理办法等规章，初步形成了一套适应社科类课题经费开支管理的制度；以前年度审计查出的问题整改 ...
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