三年限制的豁免条款。（二）适当提高发行人的财务指标根据对我国现有上市公司财务状况的分析，借鉴境外成熟市场的做法，结合我国资本市场的具体情况，《管理 发表专业意见，《管理办法》规定中介机构为发行人发行上市出具的文件应作为招股说明书的备查文件，与招股说明书同时在指定网站上披露。(三)加大对中介机构违法违规 ...
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说明说明书摘要按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号至招股说明书》的相关章节披露，并根据上市公司发行可转换债券的实际情况进行了调整，具体修订 六十九条发行人应简要披露本次募集资金运用情况、投资项目基本情况和项目发展前景分析、募集资金的具体安排和计划。若募集资金暂时闲置，披露管理措施。第七 ...
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)资金冻结日期；(五)预计上市日期。第四节风险因素第三十四条发行人除应参照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号-招股说明书》的有关要求披露 六十九条发行人应简要披露本次募集资金运用情况、投资项目基本情况和项目发展前景分析、募集资金的具体安排和计划。若募集资金暂时闲置，披露管理措施。第七十条 ...
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本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。”第三十三条发行人应当在招股说明书中分析并完整披露对其持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素，充分揭示相关风险 说明书备查文件，在中国证监会指定网站和公司网站披露。第四十五条发行人应当将招股说明书及备查文件置备于发行人、拟上市证券交易所、保荐人、主承销商和其他 ...
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本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。”第三十五条 发行人应当在招股说明书中分析并完整披露对其持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素，充分揭示相关 说明书备查文件，在中国证监会指定网站和公司网站披露。第四十六条 发行人应当将招股说明书及备查文件置备于发行人、拟上市证券交易所、保荐人、主承销商和其他 ...
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中国证监会负责解释。第九条本规定自发布之日起施行。公开发行证券公司信息披露编报规则第３号保险公司招股说明书内容与格式特别规定第一条为规范公开发行股票保险公司（以下 和款项性质。３、期末应付款项中如有金额较大的应付拟上市或已上市公司款项，应披露该公司名称、款项性质与金额，并注明是否逾期。（十九）分别按 ...
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第二十二条发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任。第二十三条 招股说明书全文刊登于中国证监会指定的网站，并将招股说明书全文置备于发行人住所、拟上市证券交易所、保荐人、主承销商和其他承销机构的住所，以备公众查阅。第六 ...
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中介机构名称、发售方案及发售原则； （四）公司经营状况自最近一次公开披露文件（招股说明书、配股说明书、上市公告市、年度报告、中期报告等）公告以来 上市的承诺函 ６－６ 主承销商和国际协调人分别作出的关于公司Ｂ股增资发行前景的分析报告及发行方案 第七章 中介机构从业资格证书 ７－１ 有关证券经营机构从事 ...
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正文４．附录５．备查文件三、境外发行境内上市外资股招股说明书制作中的特殊问题四、上市公告书五、证券投资基金招募说明书＊六、债券发行中应披露的信息＊第二 交易规则；证券经纪业务；证券自营业务；清算、交割；证券回购；其它相关业务；上市公司的信息持续披露；证券营业部的经营管理及证券交易的风险防范。通过学习， ...
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股权结构的变动情况；（八）管理层关于本次回购股份对公司经营、财务及未来发展影响的分析。11.6.3上市公司应当聘请独立财务顾问就回购股份事宜进行尽职调查,出具 的保证和相关解决措施。（十二）股东承诺：是指上市公司股东在招股说明书、配股说明书、募集说明书、定期报告、临时报告、整改报告或者承诺函等文件中就 ...
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