或相应风险资本准备。风险准备金余额达到产品余额的1%时可以不再提取。风险准备金主要用于弥补因金融机构违法违规、违反资产管理产品协议、操作错误或者技术故障等给 机构应当为金融机构，私募资产管理产品的受托机构可以为私募基金管理人。受托机构应当切实履行主动管理职责，不得进行转委托，不得再投资公募证券投资基金 ...
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机构及其他私募服务机构的董事、监事、高级管理人员、工作人员，私募投资基金管理人的股东、实际控制人、合伙人、负责人；（六）直接或者间接在证券交易所 措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取6 年以上10 年以下本规定第 ...
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按照谁承诺谁负责的原则在移交前解决；确实难以解决的，要明确责任和债务关系，选择企业年金基金管理人时如实说明情况，在各方达成协议的基础上，可将基金资产与 有关规定签订账户管理合同、托管合同和投资管理合同，明确各自的权利和义务，切实履行职责。4、建立原有企业年金的企业已破产或重组后不再继续缴费的，原则上由 ...
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，因涉及重大资产重组、经营模式选择、引入新出资人等商业运作内容，重整中管理人的职责不仅是管理和处分债务人财产，更要管理债务人的经营业务，特别是制定和 ，切实保障债权人对破产程序的参与权，坚决防止地方保护主义，即使在以挽救债务人为主要目的的破产重整和和解程序中，仍然要以充分保障债权人利益为前提，重整计划 ...
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）特定客户资产管理业务危机处理制度，主要内容包括：危机处理的原则、危机处理的组织结构与职责以及各种危机处理方案等。五、基金管理公司特定客户资产管理业务与 应当真实、合法、有效。法律法规规定资产转让应当办理批准、登记等手续的，资产管理人应当依法办理；（五）应当建立科学有效的投资决策、风险评估、项目管理等 ...
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外币认购及交易的股票由中国保监会另行规定。 第十条保险资金投资证券投资基金的，其基金管理人应当符合下列条件：（一）公司治理良好，净资产连续三年保持在人民币一 进行清算的，托管资产不属于其清算财产。 第二十条托管机构从事保险资金托管的，主要职责包括：（一）保险资金的保管、清算交割和资产估值； （二）监督 ...
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堵塞货舱(柜)、油舱(柜)通气孔。船舶沉没的，船舶所有人、经营人或者管理人应当及时向海事管理机构报告船舶燃油、污染危害性货物以及其他污染物的性质、数量、 基金管理委员会由有关行政机关和缴纳船舶油污损害赔偿基金的主要货主组成。第五十七条对船舶污染事故损害赔偿的争议，当事人可以请求海事管理机构调解，也可以 ...
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上报并完成托管工作组安排的任务；6．配合其他托管工作。第十六条现场技术岗位主要职责：1．落实技术组要求的各项工作；2．负责监督被托管机构信息系统的 方填报《交接前系统超级用户密码登记表》(表9)提交托管机构。6．各系统用户管理人负责各自所掌控密码的产生、修改工作，操作记录上报托管工作组。密码按要求定期 ...
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银行可以暂不填写托管人的情况，但在协议草案中应明确说明商业银行与托管人的主要权利和义务。商业银行明确托管人后，应将托管人的基本情况及时报告监管部门。商业 受理和审批。 九、商业银行开展代客境外理财业务，应实行托管人与投资管理人的职责分离。商业银行应尽量选择不同法人作为其境内托管人和境外托管代理人；不应 ...
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。第六十六条商业银行应当充分考虑到极端的市场价格变动、市场流动性降低以及主要交易对手倒闭等问题，确定市场出现大幅异常波动和可能出现最坏情况时的应对措施 和财务上独立于基金管理人，双方的管理人员不得相互兼职。第九十八条商业银行应当以诚实信用、勤勉尽责的原则保管基金资产，严格履行基金托管人的职责，确保基金 ...
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