应当至少考虑下列内容：(一)基金管理公司及其人员的合规性;(二)基金管理公司的治理结构;(三)股东、高级管理人员、基金经理的稳定性;(四)投资管理和研究能力;(五)信息披露 未来表现的预测，也不应视作投资基金的建议。第十八条 基金评价结果应当以基金评价机构的名义而并非基金评价人员的个人名义发布。第十九 ...
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应当至少考虑下列内容：(一)基金管理公司及其人员的合规性;(二)基金管理公司的治理结构;(三)股东、高级管理人员、基金经理的稳定性;(四)投资管理和研究能力;(五)信息披露 和资料的，责令改正，单处或者并处警告、罚款。第三十二条基金评价机构有下列行为之一的，中国证监会采取责令改正、监管谈话、出具警示函 ...
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指投资连结保险、万能保险、分红保险以及中国保险监督管理委员会(以下简称“中国保监会”)认定的其他产品。 第三条 本办法所称信息披露，是指人身保险公司( 代理人进行新型产品的信息披露，不得使用比率性指标与其他保险产品以及银行储蓄、基金、国债等进行简单对比，也不得对投保人、被保险人、受益人及社会公众作引人 ...
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1―5各项指标情况。（二）资产委托情况列示委托资产管理公司投资运作的资产种类、余额和比例；投资资产在自有席位和券商席位上的余额和比例，分析席位 比例和区间？说明上述产品的资产组合投资管理人员及资质情况。有哪些投资基准? 如何确定这些投资基准？实际投资业绩是否达到投资基准?说明未达到原因及改进措施。10 ...
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各基金管理公司、基金代销机构：为加强证券投资基金销售机构内部控制，促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务，保障基金投资人权益，根据《证券投资基金法》 的每一项工作必须在其业务授权范围内进行。（四）对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。（五 ...
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系统情况说明；(四)内设资产管理机构和专业投资管理人员情况介绍；(五)公司财务报表和内部控制管理建议书；(六)责任保险保单；(七)公司董事声明或者监管机构意见书；( (一)货币市场产品：商业票据、大额可转让存单、回购与逆回购、货币市场基金等；(二)固定收益产品：银行存款、结构性存款、债券、可转债、债券 ...
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股东的，应就以下情况作出说明：已参股的基金管理公司名称、出资金额与比例、投资历年回收情况、向基金管理公司委派人员情况、行使股东权利与履行股东义务的情况等。 相关中介机构的董事、监事、高级管理人员的；?(二)有其他利害关系，可能影响其公正履行职责的。?前款第(一)项所称亲属，是指配偶、直系血亲、三代以内 ...
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亿美元；(五)其他机构投资者(养老基金、慈善基金会、捐赠基金、信托公司、政府投资管理公司等)：成立5年以上，最近一个会计年度管理或持有的证券资产不少于 ；(十)最近3年经审计的财务报表；(十一)中国证监会要求的其他文件。前款规定的文件，由申请人的法定代表人(法定代表人是指经申请人董事会授权或按申请人 ...
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简称中国证监会)批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局(以下简称国家外汇局)额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。 第三 成交记录、交易活动等资料的时间应当不少于十五年。 第五章资金管理第二十三条合格投资者经国家外汇局批准，应当在托管人处开立一个人民币特殊账户。 ...
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机构设立第二节 机构变更第三节 保险许可证第四节 终止与清算第五节 向保险公司投资第三章 保险经营第四章 保险条款和保险费率第五章 保险资金及保险公司 外，还可以责令其拍卖不良资产、转让保险业务、限制高级管理人员薪酬水平和在职消费水平、限制公司商业性广告、调整资金运用、停止开展新业务等监管措施。(三 ...
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