保本保底补充协议等方式，或者采用虚假宣传、夸大预期收益和商业贿赂等不正当手段推广集合计划。第二十二条 客户应当以真实身份参与集合计划，委托资金的来源、 机构、代理推广机构违反法律、行政法规和中国证监会的规定，或者违反推广代理协议、托管协议的，应当予以制止，并及时报告证券公司住所地中国证监会派出机构。第 ...
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存在控制关系或者在股份、出资方面同为第三人所控制。第九十五条保险资金以委托等方式投资基础设施项目的，具体办法由中国保监会另行制定。第九十六 一条本办法所称托管人，是指根据投资计划约定，由委托人聘请，负责投资计划财产托管的商业银行或者其他专业金融机构。一个投资计划选择一个托管人。托管人不得与受托人、项目 ...
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，现就证券公司个人债权及客户证券交易结算资金收购工作中的有关问题通知如下：一、客户与证券公司签订委托理财协议后，无论是否有过交易记录，如 应将各地个人债权甄别确认情况连同有关材料一并报告证监会，向证监会提出再贷款申请。托管清算机构申请再贷款时应向证监会提交以下材料：(1)申请再贷款金额；(2)个人债权 ...
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）备案报告；（二）集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书； （三）资产托管协议；（四）合规总监的合规审查意见；（五）已有集合计划运作及 签订保本保底补充协议等方式，或者采用虚假宣传、夸大预期收益和商业贿赂等不正当手段推广集合计划。第二十二条 客户应当以真实身份参与集合计划，委托资金的来源、用途 ...
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符合《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合伙企业法》的规定。投资者为集合资金信托、合伙企业等非法人机构的，应打通核查最终的自然人和法人机构是否为 应当实行关联方回避制度，并在股权投资企业的公司章程或者合伙协议以及委托管理协议、委托托管协议中约定。对关联方的认定标准，由股权投资企业投资者根据有关 ...
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）中国银监会的业务资格批准文件；（三）托管协议草案；（四）拟与投资者签订的委托协议（格式合同）范本，协议应包括双方的权利义务及收益、风险承担等相关 开设之日起5个工作日内，向外汇局报送正式托管协议。第二十三条 商业银行境内托管账户的收入范围是：商业银行划入的外汇资金、境外汇回的投资本金及收益以及外汇局 ...
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；（三）保证参与资金在集合计划存续期内不得退出。第六条合同应约定集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人需就集合计划托管事宜，签订托管协议。第七条 的剩余资产。（二）委托人的义务，至少应当包括：1、按照合同约定，交付委托资金，承担相应税费，支付合同约定的管理费、托管费和其他费用；2、按照合同约定 ...
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，向国家外汇局报送正式托管协议。信托公司境内外汇托管账户的收入范围是：信托公司依据受托境外理财信托项目从受托境外理财信托专用外汇账户划入的资金，依据受托境外理财 机构的境内外汇账户。有关结汇事项参照第三十一条规定的购汇原则办理。委托资金为外汇的，信托公司将汇入受托境外理财信托专用外汇账户的本金和收益划 ...
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债券的抵押、贴现和回购业务时，有关政策性金融债券（非实物）的登记、托管和过户事项，委托中国证券交易系统有限公司办理。现将中国证券交易系统有限公司制定的《政策性金融 条各专业银行、商业银行购买本债券，以其总行为基本认购单位，其系统内资金调度由各银行负责。第九条上海市、深圳市金融机构认购债券，由人民银行将 ...
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在回购交易期间不撤销指定交易或转托管；（四）在回购交易期间出现透支或欠库时，能够及时提供等值资金或债券以补足。第三章委托事项和双方权利义务第五条 相应款项、利息、罚息、违约金、赔偿金和追索费用等。第二十一条如甲方违反本协议相关条款约定，使乙方受到证券登记结算公司处罚或处理的,乙方有权对甲方进行相应处罚 ...
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