管理或者内部控制等存在较大缺陷，经营管理混乱，可能影响期货公司持续经营或者客户交易安全；(三)期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损害其他期货公司 月15日起施行。2002年5月17日发布的《期货经纪公司管理办法》(中国证券监督管理委员会令第7号)、中国证监会发布的《关于期货经纪公司营业部设立、 ...
//www.110.com/fagui/law_186937.html-了解详情
罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施。证券登记结算机构提请证券交易所采取停止交易措施的具体办法由证券登记结算机构商证券交易所制订，报中国证监会批准。第六 账户。对于同时经营自营业务以及经纪业务或资产管理业务的结算参与人，其资金交收账户包括自营资金交收账户和客户资金交收账户。专用清偿账户，是指证券 ...
//www.110.com/fagui/law_164145.html-了解详情
愿意自行承担参与集合计划的风险。第十三条 中国证券业协会依照法律、行政法规、《管理办法》、本细则和其他相关规定，对证券公司设立集合计划的备案材料进行审阅 ）符合集合资产管理合同及计划说明书的约定；（五）中国证监会规定的其他条件。 第二十九条 证券公司应当将集合计划资产交由负责客户交易结算资金存管的指定 ...
//www.110.com/fagui/law_395516.html-了解详情
计划的资产进行托管。证券公司应当按照证券投资基金的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务；实现客户交易结算资金严格的独立存管并经中国证监会批准的，可以 。证券公司、托管银行应当按照证券登记结算机构的有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。托管银行应当按照《试行办法》的规定，为每一个集合资产 ...
//www.110.com/fagui/law_126919.html-了解详情
收益作出承诺。第七条 中国证监会依据法律、行政法规、《管理办法》和本细则的规定，监督管理证券公司定向资产管理业务活动。第八条 证券交易所、证券登记结算 的，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务。第十六条 客户委托资产应当交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算 ...
//www.110.com/fagui/law_395517.html-了解详情
基金销售活动，保护基金投资人合法权益，促进基金业的健康发展，我会结合《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《办法》)实施6年来基金行业发展实践，对《办法 基金销售机构。为确保证券投资基金交易结算资金的安全，我们引用《证 券法》第139条规定，从法律上保证基金销售结算资金为客户资产。禁止任何单位或者个人 ...
//www.110.com/fagui/law_370862.html-了解详情
监管原则规定的其他条件。第六条本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指：(一)净资本不低于12亿元；(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％；(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券 ...
//www.110.com/fagui/law_185409.html-了解详情
计划的资产进行托管。证券公司应当按照证券投资基金的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务；实现客户交易结算资金严格的独立存管并经中国证监会批准的，可以 。证券公司、托管银行应当按照证券登记结算机构的有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。托管银行应当按照《试行办法》的规定，为每一个集合资产 ...
//www.110.com/fagui/law_59868.html-了解详情
基金销售业务资格的商业银行或者从事客户交易结算资金存管的指定商业银行，或者中国证券登记结算有限责任公司开立资产管理计划销售结算专用账户。资产管理人应当将资产 四章 法律责任第四十五条 资产管理人、资产托管人违反法律、行政法规及本办法规定的，中国证监会及其派出机构对其采取责令改正、暂停办理相关业务等行政 ...
//www.110.com/fagui/law_395265.html-了解详情
(以下简称《监管条例》)、《证券公司融资融券业务试点管理办法》(证监发[2006]69号，以下简称《试点办法》)及相关规定，结合当前试点需要，现将有关事项 试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价。6、客户交易结算资金第三方存管有效实施，账户开立、管理规范，客户资料完整真实，建立了以“了解自己的 ...
//www.110.com/fagui/law_366282.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
搜索历史 清除
- ·客户交易结算资金管理办法
- ·工程建设项目施工招标投标...
- ·机动车维修管理办法
- ·税务行政复议格式
- ·土地管理办法
- ·建设银行企业贷款信用评估
- ·行政许可事项动态审核制度
- ·林业行政处罚决定申请强制...
- ·组织领导参加黑社会性质组...
- ·建设工程招标代理咨询公司
相关搜索