／ａ，审批金额在２．５万美元（含２．５万）以下。二、被保险人为其老客户（指在被保险人申请信用限额之前，与被保险人做过非证交易的买方）申请信用限额，以非 核赔权限内的赔案，分公司认为由其负责追偿更为有效的，应及时向总公司报送案情分析报告，在征得总公司的同意后方可进行追讨。（二）对于分公司核赔的赔案，如需 ...
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／Ａ，审批金额在２．５万美元（含２．５万）以下。二、被保险人为其老客户（指在被保险人申请信用限额之前，与被保险人做过非证交易的买方）申请信用限额，以非 核赔权限内的赔案，分公司认为由其负责追偿更为有效的，应及时向总公司报送案情分析报告，在征得总公司的同意后方可进行追讨。（二）对于分公司核赔的赔案，如需 ...
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以内或前三历年度与我国银行及企业往来总额在三亿美元以上。 三、信用卓著及财务健全，并经母国金融主管机关同意前来我国设立代表人办事处。 同一外国银行设立代表人 我国之双边贸易、相互投资及商机，以及与我国之往来银行、客户及其往来内容。 三、业务经营守法性及健全性自我评估分析，包括最近三年内是否有违规、弊案 ...
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，并协助司法机关执行。 第五章权益处理 第三十条证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券 证券登记结算机构、证券金融公司依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。第四十四 ...
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、公司品牌优势无法有效维持或增强、市场饱和、市场分割、过度依赖单一市场或客户、市场占有率下降、缺乏稳定的市场营销渠道等； (二)业务模式风险。可能涉及业务 ，但发行人可视实际情况并根据重要性原则有选择地进行增减。 第八十七条财务状况分析一般应包括下列内容： (一)发行人应披露公司资产、负债的主要构成， ...
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推进，尽快提高保险业信息化水平。加强企业信息系统建设。建设企业资源规划系统，完善客户关系管理系统，开发风险管理信息系统，推广保险电子商务，实现由单元业务管理 ，实施分类监管，扶优限劣。在偿付能力监管方面，健全偿付能力报告、财务分析、准备金监管、适时干预、破产救济等制度，构建符合我国保险业发展阶段特征的 ...
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公告书》《证券公司定向发行债券信息披露准则》《资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告准则》中国证券监督管理委员会二○○三年八月二十九日公开发行证券的公司信息 报告摘要；（四）公司管理层作出的与本条（一）规定时间一致的公司财务分析的简明结论性意见，重点说明发行人资产质量状况，资产负债结构、股东权益结构 ...
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衡量、监控，应指定适当单位及人员负责。银行应设立独立于交易部门以外之风险管理单位，执行风险辨识、衡量及监控等作业，并定期向高阶管理 预告书。 (三)银行办理衍生性金融商品业务，应制定了解客户(Know your Customer)制度，并确实了解客户之财务状况、投资经验、投资需求及承担潜在亏损的能力等 ...
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如客户不为指定而由受任人指定者，受任人应评估其财务、业务及信用状况，并注意适当之分散，避免过度集中。受任人与证券商、期货商或其它交易对象有 市场情势变化不定期予以更新。 第35条 全权委托投资之投资或交易决定，应由投资经理人依据前条投资或交易分析报告及考量客户各项委任条件后，客观公正地依客户别作成投资 ...
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风险管理制度，并就所提供商品或服务分析及监控相关风险，采取适当之因应措施。证券商执行前开因应措施时应注意避免损及客户之权益。 十六、证券商办理财富管理业务 日之前未受其证券主管机关第二点第一项第四款处分情事，其总公司之自有资本适足比率与长期信用评等并应分别符合第二点第一项第二款及第三款标准。 十八、 ...
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