等措施分散风险。 本指引所指的超过风险承受能力是指一家商业银行对单一集团客户授信总额超过商业银行资本余额15%以上或商业银行视为超过其风险承受能力的其他 资产项目、担保情况和重要诉讼情况等。 必要时，商业银行可要求集团客户聘请独立的具有公证效应的第三方出具资料真实性证明。 第十四条 商业银行在给集团 ...
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以任何方式提高或降低或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准；４．接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间、或买卖方向的全权委托；５．侵占、挪用、 备份，关键设备应具容错性，并制定定期故障检测及病毒检测的操作规程；５．制定安全保密措施，对客户资料、交易记录及电脑系统中的数据严格管理，防止资料或 ...
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专业职能，并有效运用于职务上之工作，树立专业投资理财风气。 五、保密原则：妥慎保管客户资料，禁止泄露机密信息或有不当使用之情事，以建立客户 登载。 记录内容应至少包括以下各项：申诉日期、传达方式(信件/传真/电话/会议/其它)、客户姓名、编号、经办人员、申诉性质、处理人员、处理结果、回复日期、类似申诉 ...
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之投资建议范围或交易额度。 (三)客户评估数据之更新： 1.证券商应适时更新客户资料，并密切注意客户财务状况之变动。 2.客户投资能力之评估与交易之接受应 ： (一)辨识及追踪控管不寻常或可疑交易之管理机制之建立。 (二)对高风险客户往来交易例外管理机制之建立，并根据以往交易或有关单位之案例通报，对于 ...
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给省局（大企业国际处）。 二〇一一年六月十三日 江苏省国家税务局定点联系企业客户协调员制度（试行稿） 第一条为推动大企业税收管理制度创新，探索个性化税收 、涉税事项申请表、内部处理流转单、重要管理活动结果等资料完整保存并归档。 第二十条 客户协调员根据企业管理档案，结合税务机关内部对企业经营状况、财务 ...
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及员工及时了解公司信息；2、公司局域网络建设和维护，以及客户资料数据库的构建，以利于公司信息传递及有效沟通；3、构建电子商务平台，实现饲料添加剂 的信息流，提高工作效率；4、规范了“工程设计文件”和“系统竣工文件”，便于客户的系统档案管理；5基于WEB机制，使用简便，便于推广使用。 高新区 23 支持 ...
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契约前，应有七日以上之期间，供客户审阅全部条款内容，并先对客户资力、投资经验及其目的需求充分了解，制作客户资料表连同相关证明文件留存备查；另应 证券投资顾问事业运用全权委托投资资产买卖有价证券所收取证券商之手续费折让，应作为客户买卖成本之减少。 第29条 证券投资信托事业或证券投资顾问事业经营全权委托 ...
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银行商业同业公会全国联合会(以下简称银行同业公会)为提升银行办理财富管理业务之服务品质、确保客户之权益、并落实风险之控管，依行政院金融监督管理委员会颁布「银行办理财富 业务，应于受理前进行下列程序，以了解客户并帮助客户了解自身投资属性及适合商品或投资组合： 一、客户填具客户资料表，建文件并妥为保存。 ...
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组织形式、出资总额或注册资本、法定代表人、主任会计师、本年度上市公司年报审计客户数量、中国注册会计师数量、中国注册会计师以外的专职从业人员数量、联系人姓名及 内容：客户名称、企业类型、项目类型、报告文号、签字注册会计师（或项目组负责人）、审计报告日、项目组人数、外勤时间、收费金额。（五）年报审计资料报 ...
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至少包括以下内容： (一)销售费用分配的比例和方式； (二)基金持有人联系方式等客户资料的保存方式； (三)对基金持有人的持续服务责任； (四)反洗钱义务履行及 引用《证 券法》第139条规定，从法律上保证基金销售结算资金为客户资产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金。相关机构破产或者 ...
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