控制调查第三十三条 公司章程及其规范运行情况通过查阅发行人公司章程、咨询发行人律师等方法，调查公司章程是否符合《公司法》、《证券法》及中国证监会和交易所 。第三十八条 信息系统控制了解发行人信息系统建设情况、管理制度、操作流程和风险防范制度。通过与发行人高管人员和员工交谈，查阅发行人相关业务规章制度 ...
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财务审计业务执业资格；（二）3年内未因违法、违规执业受到有关监管机构处罚，机构内部执业质量控制管理制度健全；（三）中介机构的资质条件与委托企业规模 以下条件：（一）项目负责人应当为具有有效执业资格的注册会计师、注册评估师、律师等；（二）相关工作人员应当具有相应的专业技能，并且熟悉国家清产核资操作程序 ...
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事务所和律师应当符合以下要求：（一）具有良好的信誉和执业道德；（二）熟悉所从事的代理事务，具有良好的业绩以及处理委托代理事务的经验和能力；（三）收费 ，并对有关律师事务所为中央企业提供服务的质量实行动态跟踪。第三章备案第十七条为加强对企业国有资产的监督和管理，分清案件责任，完善管理制度，堵塞工作漏洞 ...
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第一章 总 则第一条 为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，根据《证券法》、《 机构共同担任。第七条 发行人及其董事、监事、高级管理人员，为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其 ...
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专职执业注册土地估价师)；(三)从事出具法律意见书事项的中介机构，应具有10名以上专职执业律师。第九条拟申请进入市国资委中介机构备选库的中介机构，应向市 机构聘请活动。第十一条市国资委对进入备选库的中介机构的服务质量进行跟踪管理。(一)对进入备选库的中介机构建立基础档案；(二)组织专家对中介机构的服务 ...
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的证券公司、律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构，应当勤勉尽责、诚实守信，认真履行审慎核查义务，按照依法制定的业务规则、行业执业规范和职业道德准则 ，禁止利用该信息进行内幕交易。 第二十六条 公众公司应当制定信息披露事务管理制度并指定具有相关专业知识的人员负责信息披露事务。第二十七条 除监事会 ...
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事务机构；(四)负责企业的法制宣传教育和培训工作，组织建立企业法律顾问业务培训制度；(五)对企业及下属单位违反法律、法规的行为提出纠正意见，监督或者协助 ，应当依法追究其法律责任，并可同时依照有关规定，由其所在企业报请管理机关暂停执业或者吊销其企业法律顾问执业资格证书；有犯罪嫌疑的，依法移送司法机关 ...
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风险年活动的开展，使市场风险意识进一步增强，初步形成证券期货行业多层次的风险管理制度和风险防范机制，证券期货市场风险防范能力得到提高。二、“证券期货市场防范 的违规行为要严厉查处；（８）会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等其它中介机构要规范执业行为，提高执业道德水平，不得出具虚假的、有重大遗漏的和 ...
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的，应当附中文译本；(十三)明确其他需要确定的事项。委托人与境内托管人签订托管协议前，应当聘请具有5年以上执业资历的专业律师，审核托管协议并出具法律意见。第五章投资管理第二十一条委托人应当按照《保险资金运用风险控制指引》，建立保险外汇资金境外投资管理制度和风险控制制度，制定科学 ...
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下列工作：(一)督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度；(二)督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内 建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理，将其执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等记录 ...
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