机构及其执业咨询人员名单2000年1月21日暂缓通过1999年年度检查的证券投资咨询机构及其执业咨询人员名单1．辽宁东方证券公司严九鼎孙永利张实蒋建浩张福军李勇王力 成喜谢禄山张晓霞周新生张莲英牛晓银马跃进阎立宏5．山东创世纪投资顾问有限公司李勇新尹新纲于忠荣倪浩嫣侯建国6．武汉证券咨询有限责任公司陈 ...
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咨询服务有限公司和王宾等5名个人不予通过1999年年度检查；七、海南国际信托投资有限公司和饶浩雁等7名个人不予通过1999年年度检查；八、贵州正通 5名个人不予通过1999年年度检查。附件：不予通过1999年年度检查的证券投资咨询机构及执业人员名单1．辽宁东方证券公司严九鼎 孙永利 张实 蒋建浩 张福 ...
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上海监管办公室，长沙特派员办事处：你们报送的证券投资咨询机构及其人员年检初审材料、机构新增咨询人员初审材料以及暂缓通过年检机构重新申报年检的材料收悉。根据《证券 服务有限公司和陈剑芬通过1999年年度检查；授予潘翠英等6人证券投资咨询执业资格。 三、湖南君士国投有限公司和邓可入通过1999年年度检查； ...
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十一条第一款“从事证券、期货投资咨询业务的人员包括在证券、期货投资咨询机构中专职从事证券或者期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员”，以及我会《关于证券、期货 批评；扬睿娟需于7月20日前辞去现有工作并正式调入深圳珞珈，未调入前，不得从事证券投资咨询业务，逾期未办理，将撤销杨睿娟本人的证券投资咨询 ...
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支持行业创新，维护行业形象，保护投资者利益，中国证券业协会就此项业务对证券投资咨询机构提出如下要求：1、开展会员制业务应遵守《证券法》、《证券、期货 处理等书面规定,并要采取切实措施保证这些规定得到执行。3、投资咨询机构和执业人员不得利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易，不得因为会员持有股票 ...
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的决定》（国发〔2004〕20号）精神，我委制定了《国家发展改革委委托投资咨询评估管理办法》，现印发你们，请按照执行。特此通知。附件：《国家发展 国家有关规定确定，财政部按规定拨付，按年度结算。第十条入选咨询机构及其工作人员，不得收取国家发展改革委委托咨询评估项目的项目单位支付的任何费用。第十一条国家 ...
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》（证监机构字[1999]67号）、《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》（证监机构字[1999]68号）的有关规定，现批复如下：一、广东省广州市万隆证券咨询顾问有限公司和蔡英姿等2人通过1999年年度检查；授予唐军等11人证券投资咨询执业资格。 ...
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机构及人员和新增执业人员名单附件：通过1999年年度检查的证券投资咨询机构及人员和新增执业人员名单一、湖北省长江证券有限责任公司通过年检人员：吕斌 刘开忠 赵佑启 黄斌 李晓昌 张义波新增执业人员：聂祖荣张蕾 张龙 邵稳重 陈春艳 孙五一 陈鹏 刘建国 罗功兵 郭娜 赵诠 吴 ...
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，北京、重庆证券监管办事处，长沙、厦门证券监管特派员办事处：你们报送的证券投资咨询机构从业资格及证券投资咨询人员执业资格初审材料收悉。经审核，现批复如下：一、光大证券有限责任 肖颍冯德建赵依坤蒋山洪吴恒许利民曾力蒋志刚牟钢湖南运达投资管理顾问有限公司(6人)曾三杨孟华吴晓佳何光明彭术乔吴策厦门市鑫鼎盛 ...
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人通过证券投资咨询执业资格的年检。 附件：通过2002年年度检查的3家证券投资咨询机构及其执业人员名单一、北京市北京和讯信息科技有限公司及以下8名个人：孙小凡、汪婉婷、田 孙卫党、张明星、李津文、周晓红、裴三中二、上海市上海中智富投投资研究有限公司及以下8名个人：陆正阳王艳、袁洪波、周群、茅有为、吴鸣 ...
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