交易的股票、未上市企业股权及其受（收）益权。第九条 商业银行应当根据投资性质的不同，将理财产品分为固定收益类理财产品、权益类理财产品、商品及金融衍生 、不持有金融牌照的机构发行的产品或管理的资产，金融资产投资公司的附属机构依法依规设立的私募股权投资基金以及国务院银行业监督管理机构另有规定的除外。第三十 ...
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交易的股票、未上市企业股权及其受（收）益权。第九条 商业银行应当根据投资性质的不同，将理财产品分为固定收益类理财产品、权益类理财产品、商品及金融衍生 、不持有金融牌照的机构发行的产品或管理的资产，金融资产投资公司的附属机构依法依规设立的私募股权投资基金以及国务院银行业监督管理机构另有规定的除外。第三十 ...
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为不合格。四、笔试测试重点（一）证券金融基础知识掌握股票、债券、证券投资基金及金融衍生产品的基本概念、主要类型和特征；掌握我国资本市场发展概况；熟悉 熟悉基金财产债权债务的独立性意义；掌握设立基金管理公司的条件；熟悉基金管理人的禁止行为。（2）《担保法》（1995年6月30日通过， 1995年10月1 ...
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的情形。（三）C类1、《证券投资基金法》掌握基金运作的方式；掌熟悉基金财产的独立性要求；熟悉基金财产债权债务的独立性意义；掌握设立基金管理公司的条件；熟悉基金管理人的禁止行为。2、《担保法》熟悉担保的方式；熟悉担保合同的性质；掌握成为保证人的资格条件；熟悉保证人承担连带 ...
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外汇业务主管机关意见后定之。 证券投资信托事业于国外发行募集之信托基金投资国内证券者，其投资范围，依证券投资信托基金管理办法之规定。 境内华侨及外国人投资国内 相关书件，向证券交易所申请办理登记。但境内华侨及外国人投资政府债券、不具股权性质之金融债券、普通公司债及开放型受益凭证者，不在此限。 境外华侨 ...
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）信托受益凭证，是指由基金发起人或由其委任的基金管理人为募集基金而公开发行的含有基金若干单位份额的有价证券。（四）投资受益人，是指受益凭证的 发起人；（一）持有“经营金融业务许可证”的本市各证券公司（二）持有“经营金融业务许可证”的本市各信托投资公司（三）持有“经营金融业务许可证”的异地各证券经营机构 ...
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非银行金融机构，增设新的银行和银行网点，积极发展信托投资公司、证券公司、保险公司、投资基金管理公司等各类金融机构，建立金融功能区和外资金融机构区。(3 无发展前途的企业，实行关停并转或易地改造；其他符合产业发展方向的企业，按生产性质分别转移到工业功能小区。鼓励工业企业向市属县和远郊搬迁扩散。鼓励各方面 ...
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储蓄；广义货币M2，由狭义货币M1和准货币(储蓄存款和企业存款中具有定期性质的存款)组成。从那时起，货币供应量在我国货币政策中发挥着日益显著的作用 亿元，2002年发展为1167亿元，年均增长速度达到20.4%；2002年末证券投资基金管理公司在银行的存款余额为117亿元。这些情况均表明，近年来保险 ...
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证券经营机构及证券交易所进行清算和交割。（三）根据信托投资契约，复核、审查基金管理公司计算的基金资产净值及该基金在发行、注销或申购、赎回时每一单位份额的价格 受托管的基金与自己的营运资金分别列帐核算，并应分别基金管理人的名称及基金的名称、性质分别设置帐户，实行分帐管理，分别核算。第四十四条基金托管人不 ...
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必须稳健，遵循安全性原则，符合偿付能力监管要求，根据保险资金性质实行资产负债管理和全面风险管理，实现集约化、专业化、规范化和市场化。 第五条中国保险监督 为基础资产的投资计划或者投资基金等； 基础设施等债权投资计划是指保险资产管理机构等专业管理机构根据有关规定，发行投资计划受益凭证，向保险公司等委托人 ...
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