、待定报价和询价等，但不可匿名交易。二、该类公司债券逐笔全额的资金结算通过交易双方结算参与人专用结算备付金账户（非担保结算备付金账户）完成，交收时点为T+1日16 的应计利息仅为参考信息。四、固定收益平台相关单位应做好相关业务和技术准备工作，完善风控流程，履行交收义务。因相关单位不履行交收义务出现交收 ...
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后检查、风险管理、关联交易、违规处罚等内容建立健全相关的业务流程和操作规范。 第四十二条小额贷款公司的金融服务创新应在审慎经营和合法规范的基础上进行， 向信贷征信系统提供借款人、贷款金额、贷款担保和贷款偿还等人民银行营业管理部要求的业务信息。 第五十三条小额贷款公司在经营过程中，若有非法集资、变相吸收 ...
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板块评选专家咨询委员会对评选方法、评选过程和评选结果进行审议。三、运作流程 在运作流程上，通过自愿申报、公示与征求社会意见、初选和复选等一系列 公司在主营业务上是否存在同业竞争？(□是；□否。) 6.公司业务和盈利来源是否严重依赖控股股东或者实际控制人？(□是；□否。) 7.近三年是否发生过大股东否决 ...
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控制体系，明确贷前调查、贷时审查和贷后检查业务流程和操作规范，切实加强贷款管理。第二十七条小额贷款公司应建立风险控制管理制度。参照金融企业的有关规定 要求，向信贷征信系统提供借款人、贷款金额、贷款担保和贷款偿还等业务信息。每年4月30日前，小额贷款公司负责向公司股东、有关主管部门、向其提供融资的银行业 ...
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之外存放客户交易结算资金；用客户交易结算资金为客户提供透支，为公司或其他机构或个人提供担保；以及其他影响公司客户交易结算资金安全、完整的问题等。要求公司 ，进一步优化与客户交易结算资金、客户证券托管相关的业务流程，加强对交易系统授权的管理。4、要求各证券公司对分支机构客户资金账户和股东账户进行一次全面 ...
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违规行为；（二）基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度，是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易 ）公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告 ...
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主要业务别列示本年度之经营计画。 (三)市场分析：分析票券金融公司业务经营之地区、市场未来之供需状况与成长性、竞争利基及发展远景之有利、不利 加权风险性资产之比率。 6.杠杆比率。 7.普通股权益占总资产比率。 (七)利害关系人担保授信总余额及其占授信总余额之比率。 (八)营运规模分析： 1.资产市占 ...
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审制度，提高公司治理的有效性。第六条 小额贷款公司应建立健全贷款管理制度，明确贷前调查、贷时审查和贷后检查业务流程和操作规范，切实加强贷款管理；应按照国家有关规定 向银行业金融机构融资时需要抵（质）押物的，其股东可以将公司股权用于抵（质）押或反担保，不得用于其他项目抵（质）押。第十八条 小额贷款公司应 ...
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（以下称简分行）有效配合当地利用国际金融组织外汇贷款，并籍以开拓和发展外汇业务，特制定本办法。第二条本办法所称国际金融组织地方贷款系指地方政府根据国家 和经济收益率必须达到银行规定的标准。第三章程序第九条国际金融组织地方贷款的业务流程主要分下列几个步骤：１．地方政府根据国家规定程序向有权部门办理项目 ...
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公司上海分公司、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司定于2006年2月18日（星期六）8:00至19:00组织相关业务的全网测试。协助冻结流通证券的测试内容:参与人 数据环境的备份工作以及测试用数据的准备。（二）制定内部测试计划和操作流程。八、测试要求及注意事项（一）要求全体交易会员、A股结算参与人 ...
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