。第六章监督管理第五十四条基金管理公司、基金管理公司的股东申请批准有关事项，隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，中国证监会不予受理；已经受理的，不予批准 投资有备案要求的，该境外股东在依法取得中国证监会的批准文件后，如向其注册地或主要经营活动所在地的主管当局提交有关备案材料，应当同时将副本报送中国证监会。 ...
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经营证券业务许可证》或者《证券营业许可证》的处罚。证券公司的股东存在虚假出资、抽逃出资、以欺骗手段取得股东资格以及其他重大违法违规行为的，由中国证监会取消 ；９．中国证监会要求的其他文件。（二）证券公司申请分公司或者证券营业部开业，应当向中国证监会提交下列材料：１．开业申请报告和筹建情况报告；２．具有 ...
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子公司、分公司应当依照认证机构审批程序进行，经国家认监委批准，并依法取得公司登记机关登记后，方可从事批准范围内的认证活动。第十三条 认证机构设立子公司应当 ，并为举报人保密。第五章 法律责任第四十六条 申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请认证机构设立等审批事项的，国家认监委不予受理或者不予批准，并 ...
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租赁的； （二）工商业出租屋未按照市政府有关规定取得消防审核合格文件的； （三）通过提供虚假材料骗取合同登记或者备案的。 房屋租赁管理部门撤销租赁合同 ，相关主管部门应当给予支持，出租屋业主或者管理人、用人单位、承租人、物业管理公司、房地产经纪机构等可以通过书面、电话或者网络等方式向出租屋管理机构申报 ...
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，防范和化解风险。对督察长及相关责任人严重失职、发现问题隐匿不报或者编造虚假评估报告的，中国证监会将按相关法律法规采取相应措施。 中国证券监督管理委员会二 进行绩效分析，提供业绩分析报告？3、营销与销售3.1 基金宣传推介材料，是否事先经公司督察长检查，出具合规意见书，并报中国证监会备案？3.2 基金 ...
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示制度。在农贸市场入口处等显眼位置设置宣传栏和公示栏，公布农贸市场经营管理公司名称、管理人员分工、农贸市场管理制度；公示经营者证照情况、违法违章记录、 。 第六章 法律责任 第五十九条 农贸市场开办者或农贸市场经营管理公司未取得商事登记而擅自经营农贸市场的，或提交虚假材料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实 ...
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误导性陈述和重大遗漏。第二十五条保险机构拟任高级管理人员频繁更换保险公司任职的，应当由本人提交两年内工作情况的书面说明，并解释更换任职的原因。第二十 或者在财产上设定其他权利。 第五章法律责任 第四十三条隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的机构或者个人，中国保监会不予受理或者不予核准任职资格申请 ...
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股权激励计划依照规定需要取得有关部门批准的，有关批复文件；(六)中国证监会要求报送的其他文件。第三十四条中国证监会自收到完整的股权激励计划备案申请材料之日起20 业务规则中明确股权激励计划所涉及的登记结算业务的办理要求。第六章监管和处罚第四十六条上市公司的财务会计文件有虚假记载的，负有责任的激励对象自 ...
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期货经纪公司的破产负有直接责任；(二)发生本办法第二十一条所列行为之一；(三)在申请取得资格证书、资格证书验证和注册登记时提交虚假材料。第 进行交易;(七)伪造、涂改、买卖各种审批文件和各种业务凭证;(八)故意制造和提供虚假信息;(九)为未开办开户手续的当事人从事交易;(十)泄露客户的委托事项或者与之 ...
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期货经营机构内部财务、业务稽核及其他相关业务的人员。 第二章 从业人员资格的取得第四条 业务人员应当同时具备下列条件：(一)具有中华人民共和国国籍；(二)具有 的期货经纪公司的破产负有直接责任；(二)发生本办法第二十一条所列行为之一；(三)在申请取得资格证书、资格证书验证和注册登记时提交虚假材料。 第 ...
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