包括公司及其董事、监事和高级管理人员被中国证监会、中国证券业协会、证券交易所、金融期货交易所处罚或公开谴责，以及被财税、外汇和审计等部门作出处罚的记录等。 会计准则－应用指南》要求进行披露外，还应披露信用交易代理买卖证券款，反映公司接受融资融券客户委托，代理买卖股票、债券和基金等有价证券而收到的款项。 ...
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等；（十）保存委托财产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料；（十一）公平对待所管理的不同财产，不得从事 中的职责及相应的办理程序。资产托管人按照规定开立委托财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户，资产委托人和资产管理人应当在开户过程中给予必要的配合， ...
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，不计入其应征企业所得税收入：1.期货交易所按风险准备金账户总额的15%和交易手续费的3%上缴的期货保障基金收入；2.期货公司按代理交易额的千万分之五至十上缴的 保障基金以自有财产和接受的受偿资产与保险公司签订的财产保险合同等免征印花税。对上述应税合同和产权转移书据的其他当事人照章征收印花税。六、本 ...
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银监办发〔2008〕314号143.中国银监会办公厅关于商业银行从事境内黄金期货交易有关问题的通知银监办发〔2008〕35号144.中国银监会办公厅关于 工作的通知银监发〔2010〕80号473.中国银监会关于进一步加强商业银行代理保险业务合规销售与风险管理的通知银监发〔2010〕90号474.中国银 ...
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次有关人员信息。9 证券交易所财务、人事部门负责人任通过建立“人事信息系统”，要求证券交易免批准所每季度报送一次有关人员信息。10证券交易所制定、修订须报批 经纪机构从事境外期货交易，并向中国证监会报告。37境外期货业务套期保值品种、计划、改为事后报告，对于不符合有关规定业务人员、代理合同及有关变更 ...
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有关事项通知如下： 一、自文到之日起，各非期货经纪公司会员不得再吸收新客户，不得申请新的代理交易编码，要在１９９８年１２月３１日前了结全部期货经纪业务 无故拒绝客户的出金要求。在与客户结清经纪业务后，退还全部客户保证金，撤销代理帐户，取消经纪合同。三、各地监管部门要加强现场监管，逐家检查非期货经纪公司 ...
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和经注册会计师审核并出具审核意见的公司下一年的盈利预测文件；(十)重要的合同；(十一)涉及公司的重大诉讼事项；(十二)公司董事、监事名单及其简历；(十三) 买卖股票，或者协助他人买卖股票的；(七)未经批准对股票及其指数的期权、期货进行交易的；(八)未按照规定履行有关文件和信息的报告、公开、公布义务的； ...
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第三十五条 经理事会(董事会)批准， 企业法人交易商有权接受客户的委托， 进行代理批发业务。第三十六条 企业法人交易商变更法人代表时， 在变更后一个月 第四十一条 严格控制批发市场进行中远期合同竞价交易。批发市场进行中远期合同竞价交易或由即期货交易转为中远期合同竞价交易， 必须经国内贸易部批准。第四十 ...
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主体违约情形比较突出的情况下，违约行为通常导致可得利益损失。根据交易的性质、合同的目的等因素，可得利益损失主要分为生产利润损失、经营利润损失和 可以由人民法院根据具体情况予以裁量。 四、正确把握法律构成要件，稳妥认定表见代理行为 12、当前在国家重大项目和承包租赁行业等受到全球性金融危机冲击和国内宏观 ...
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3个大型企业财务公司，引导发展金融租赁企业；规范发展期货交易，争取设立特色产品期货市场；以完善信贷、纳税、合同履约、产品质量的信用记录为重点，建立和规范资信 重点壮大法律、会计、审计、税务、企业管理、市场调查、资产管理、专利、商标代理评估、工商咨询、设备租赁等专业服务规模，为企业生产经营、投资、贸易等 ...
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