办公会议审议通过，根据2009年5月13日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行上市保荐业务管理办法〉的决定》修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范 从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明； （四）证券业执业证书； （五）从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任本办法 ...
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委员会主席：尚福林二○○八年十月十七日 证券发行上市保荐业务管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平， 从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明；（四）证券业执业证书；（五）从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任本办法 ...
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市场健康发展，制定本办法。第二条 中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)依照本办法负责期货经营机构从业人员资格的确认、检查、变更和注销等事宜。第三 有关的信息;(十一)私下对冲;(十二)不按客户的委托事项进行交易;(十三)违反本办法第四章规定的行为;(十四)国家法律、法规禁止的其他行为。第二十二 ...
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批准的决定。第九条中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。 第三章业务 终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的，应当执行本办法，并向客户说明交易软件、终端设备的基本功能，揭示使用局限性，说明相关数据 ...
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管理第三十九条 全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算 结算资金第三方存管制度文本； （五）分管介绍业务的高级管理人员和相关业务人员简历、期货从业人员资格证明； （六）关于介绍业务的业务规则、内部控制、 ...
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时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；(二)注册资本不 管理第三十九条 全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算 ...
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、董事情况、监事情况、副总经理以上管理人员情况是否已真实、及时向证监会填报？４．能否保证你公司所有从业人员具备期货从业人员资格、符合证监会的有关规定？５． 内部管理规章是否完备？４．你公司是否允许从业人员参与期货交易？若允许，你公司通过什么办法能执行客户委托优先的原则以保护客户利益？５．若你公司为期货 ...
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；(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。第六条本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指：(一)净资本不低于12 人和有关部门负责介绍业务的经营管理。 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事 ...
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、解散及合并行为，督促公司严格依法履行相关程序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》等规定，现就公司设立、解散及合并的有关问题 部门负责人、合规审查部门负责人、风险管理部门负责人的名册及其任职资格证明；(9)拟聘用的其他期货从业人员名册及其期货从业资格证明、无犯罪记录证明；(10)拟 ...
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及时查处违法行为，提高监管效率，促进期货市场规范发展，根据《期货交易管理暂行条例》及有关管理办法，现将证监会派出机构对期货市场的监管职责通知如下：一、 报备的事项进行审核。 六、负责对辖区内期货业从业人员(不包括期货交易所工作人员)的从业人员资格、期货投资咨询从业人员资格的日常管理和年检；对辖区内期货 ...
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