，能够支持业务的运行和发展。第十四条 核心机构应当对交易、行情、开户、结算、风控、通信等重要信息系统具有自主开发能力，拥有执行程序和源代码 进行调查处理。对于损害投资者合法权益或者影响证券期货市场安全稳定运行的信息安全事件，中国证监会依法对相关单位采取监督管理措施或者行政处罚。第四十九条 中国证监会 ...
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国家批准的试点交易所外，省内任何机构不得以任何名义举办期货交易所。 五、 省内各期货经纪机构对申请开户的客户要严格审核其资信、风险承受能力等条件；严格保证金 各类期货机构还要加强对所属从业人员的管理，认真执行国家和省对期货从业人员管理的有关规定；要按规定发布期货市场的有关信息，不允许散布虚假信息。要向 ...
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。第十九条证券公司申请设立从事证券投资咨询业务的子公司，依照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及相关规定执行。关联法规：国务院部委规章（1）条第二 或证券公司子公司必须按照法律法规和证券交易所的规定，制定安全保密措施，妥善保存客户开户记录、交易记录等资料，防止资料与数据丢失、泄密。严禁篡改资料和数据。 ...
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参与人只能为其自身的证券自营、证券经纪、客户资产管理等业务办理证券和资金的结算。非结算参与人是指参与市场交易，但没有取得本公司结算参与人资格的机构 ）按照中国证监会《证券公司年度报告内容与格式准则》规定制作的年度报告和具有证券期货相关业务资格的会计师事务所出具的内部控制报告；（四）本公司要求的其他材料 ...
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参与人只能为其自身的证券自营、证券经纪、客户资产管理等业务办理证券和资金的结算。非结算参与人是指参与市场交易，但没有取得本公司结算参与人资格的机构 ）按照中国证监会《证券公司年度报告内容与格式准则》规定制作的年度报告和具有证券期货相关业务资格的会计师事务所出具的内部控制报告；（四）本公司要求的其他材料 ...
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参与人只能为其自身的证券自营、证券经纪、客户资产管理等业务办理证券和资金的结算。非结算参与人是指参与市场交易，但没有取得本公司结算参与人资格的机构 按照中国证监会《证券公司年度报告内容与格式准则》规定制作的年度报告和具有证券期货相关业务资格的会计师事务所出具的内部控制报告； （四）本公司要求的其他材料 ...
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参与人只能为其自身的证券自营、证券经纪、客户资产管理等业务办理证券和资金的结算。非结算参与人是指参与市场交易，但没有取得本公司结算参与人资格的 的《企业法人营业执照》正本复印件；(三)《经营证券业务许可证》复印件；(四)具有证券期货相关业务资格的会计师事务所出具的最近两年财务审计报告或公司设立时的验资 ...
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从事下列部分或者全部活动：（一）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；（ 公司和证券经纪人的失信行为信息，记入证券期货市场诚信信息数据库系统。第二十六条证券公司应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地 ...
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证监会1996年6月28日8关于严格管理B股开户问题的通知证监交字[1996]2号证监会1996年9月20日9关于规范期货经纪公司接受出资若干问题的通知 2000年6月15日32关于上市公司非流通股份类别变更有关问题的通知证监市场字〔2000〕14号证监会2000年8月16日33公开发行证券的公司信息 ...
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有限公司：经查实，你公司无视国家法令，在国办发(1994)69号文件下发后，仍为客户从事境外期货交易开新仓527手，直到1995年9月才停止境外期货 ，严重违反了国办发(1994)69号文件关于“各期货公司均不得从事境外期货业务”的规定。为严肃法纪，保证我国期货市场试点工作的正常进行，经研究决定，对你 ...
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