责任。会计师事务所及其专业人员在从事证券相关业务时出现未勤勉尽责或重大过失、欺诈舞弊以及违反证券法规的行为应承担相应的责任。交易所与登记清算公司为发行人网上 披露信息，对发行公司股票投资价值作出分析。承担不正确履行股东义务的责任。承担由发行人经营和收益变化而引致的投资风险。对由发行人欺诈发行行为造成的 ...
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发行人回答问题方式开展审核工作。在案件审理中，发行人及其保荐人、证券服务机构在发行上市申请文件和回答问题环节所披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的 审核注册的，应当判令承担欺诈发行法律责任。为保障发行制度改革顺利推进，在科创板首次公开发行股票并上市企业的证券发行纠纷、证券承销合同纠纷、证券 ...
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有关发行新股的条件，可以向社会公开募集，也可以向原股东配售。 上市公司对发行股票所募资金，必须按招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金 管理机构撤销原核定的证券业务。 第二百零一条 提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取证券业务许可的，或者证券公司在证券交易中有严重违法行为， ...
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有关发行新股的条件，可以向社会公开募集，也可以向原股东配售。 上市公司对发行股票所募资金，必须按招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金 管理机构撤销原核定的证券业务。 第二百零一条 提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取证券业务许可的，或者证券公司在证券交易中有严重违法行为， ...
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事件屡有发生。在一级市场上，由于机构多而公开发行股票的企业少，经常出现多家机构争夺一家准备发行企业主承销商的情况，机构在一级市场上的竞争愈演愈烈，并 主要竞争手段，个别透支比例高达1：6，导致了风险增大和法律纠纷增多。(7)欺诈客户。主要是不按国家有关法规和证券交易所业务规则处理客户委托事宜，特别是在 ...
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零六条 违反本法规定，办理公司登记时虚报注册资本、提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报 零七条 制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额百分之一以上 ...
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零六条 违反本法规定，办理公司登记时虚报注册资本、提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报 零七条 制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额百分之一以上 ...
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资格证明或者自然人身份证明； （七）公司住所证明。 以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。 第 第一百九十九条 违反本法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本 ...
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零六条 违反本法规定，办理公司登记时虚报注册资本、提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报 零七条 制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额百分之一以上 ...
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十三条 经国务院证券主管机构批准，公司可以向境内投资人和境外投资人发行股票。前款所称境外投资人是指认购公司发行股份的外国和香港、澳门、台湾地区的投资人；境内投资人 领导；(八)非自然人；(九)被有关主管机构裁定违反有关证券法规的规定，且涉及有欺诈或者不诚实的行为，自该裁定之日起未逾五年。第一百一十三条 ...
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