章 交 易 第二十五条 具有法人资格的单位和具有完全民事行为能力的公民，可以客户名义在交易所会员的代理机构开立帐户，参与期货交易。 第二十六条 下列 或名义为自身从事期货交易；(三)会员泄露客户的委托事项及其他有关交易秘密；(四)制造或者散布虚假的信息；(五)泄露未经公布、影响行情的信息；(六)会员对 ...
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资料表，办理相关备案手续。客户资料表应包括委托人名称、委托人身份证明文件号码、通讯地址、联系电话、参与资产管理计划的金额和其他信息。自中国证监会书面确认之日 保守商业秘密，除法律法规、本合同及其他有关规定另有要求外，不得向他人泄露；（十三）根据法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人 ...
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承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人。资产管理人保证已在签订本 十二条 本准则自2012年11月1日起施行。中国证监会《基金管理公司单一客户资产管理合同内容与格式准则》（证监会公告〔2011〕21号）同时废止。...
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，办理相关备案手续。客户资料表应包括委托人名称、委托人身份证明文件号码、通讯地址、联系电话、参与资产管理计划的金额和其他信息。 自中国证监会书面确认 管理计划份额净值； (十二)进行资产管理计划会计核算； (十三)保守商业秘密，不得泄露资产管理计划的投资计划、投资意向等，监管机构另有规定的除外； (十 ...
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规定的时间、程序、方式承销股票的；(二)未按照规定发放股票认购申请表的；(三)将客户的股票借与他人或者作为担保物的；(四)收取不合理的佣金和其他费用的； 条第七十二条 内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其他人员违反本条例规定，泄露内幕信息、根据内幕信息买卖股票或者向他人提出买卖股票的建议的，根据不同 ...
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安全性。预付卡核心业务处理系统包含但不限于发卡系统、账务主机系统、卡片管理系统及客户信息管理系统。预付卡核心业务处理系统不得外包或变相外包。第十九条 发卡机构 活动，或转卖 、 提供机具给他人使用的 ；（三）违规存储、泄露、转卖预付卡信息或交易信息的；（四）以虚构交易、虚开价格、现金退货等方式为持卡人 ...
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资料表，办理相关备案手续。客户资料表应包括委托人名称、委托人身份证明文件号码、通讯地址、联系电话、参与资产管理计划的金额和其他信息。自中国证监会书面确认之日 保守商业秘密，除法律法规、本合同及其他有关规定另有规定外，不得向他人泄露；（十三）根据法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人 ...
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（三）为达到排除竞争者目的，不正当地运用其在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动；（四）其他对保护投资者利益或公平交易有害的活动，或从事有损于证券业 职员不得向他人公开或泄露客户的证券买卖和其他交易情况。但因接受证券管理机关的例行检查或配合行政执法机关和司法机关的调查而须提供有关资料和信息，不在此限 ...
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追诉： １、内幕交易数额在二十万元以上的； ２、多次进行内幕交易、泄露内幕信息的； ３、致使交易价格和交易量异常波动的； ４、造成恶劣影响的。 三十 单位违法发放贷款，造成直接经济损失数额在一百万元以上的。 三十五、用账外客户资金非法拆借、发放贷款案（刑法第１８７条） 银行或者其他金融机构的工作人员以 ...
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业务风险，完善内控制度。第六十四条 商业银行应当依法建立客户信息管理制度和保密制度，防范客户信息被不当使用。第六十五条 商业银行应当建立文档保存制度， 的，依法移送司法机关：（一）违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的；（二）泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的；（三）挪用客户 ...
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