，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会：近期市场中出现一批以投资公司或投资管理公司名义设立、实质从事配资业务的公司（以下简称配资公司），这些公司为 期货交易。从目前了解的情况看，配资公司经工商管理部门核定登记的范围多为投资咨询、投资管理或管理咨询等，未取得任何金融业务许可牌照，涉嫌超越经营范围 ...
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、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的；（四）发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者 十八条发审委会议根据审核工作需要，可以邀请发审委委员以外的行业专家到会提供专业咨询意见。发审委委员以外的行业专家没有表决权。第二十九条发审委每年应当至少召开一 ...
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工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的； (四)发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐人有行业竞争关系，经认定可能影响其公正履行职责的；（五）发审委会议召开前，与 ...
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《安排》，准确把握政策界限(一)根据《安排》，内地将对香港澳门优先开放管理咨询、会议展览、广告、法律、会计、医疗、房地产、建筑工程服务、运输、 》仅允许香港澳门永久性居民中的中国公民在广东省境内设立个体工商户，广东省工商行政管理部门要结合当地实际情况，比照内地设立个体工商户的相关法规，研究落实香港澳门 ...
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经纪公司及其分支机构。在中华人民共和国境内设立保险经纪机构，应当符合中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）规定的资格条件，取得经营保险经纪业务许可证（ 办理投保手续、协助索赔的人员，或者为委托人提供防灾防损、风险评估、风险管理咨询服务、从事再保险经纪等业务的人员。第三十三条 保险经纪机构应当对本 ...
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并向社会公开咨询投诉电话。 保险机构对保险投诉应当认真处理，并将处理意见及时告知投诉人。 第五十三条 保险机构应当建立保险代理人的登记管理制度，加强 有权根据监管需要采取下列措施： (一)要求保险机构在指定时间内完善分支机构管理的相关制度； (二)询问保险机构负责人、其他相关人员，了解变更、撤销的有关 ...
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公司、证券投资基金管理公司、期货公司及其分支机构，基金托管银行、基金销售机构、合格境外机构投资者托管银行，从事证券期货服务业务的投资咨询机构、财务顾问 与内容，定期或者不定期地向中国证监会统计部门报送本单位搜集、整理、管理的证券期货统计资料。证券期货市场统计工作联席会议机制确保成员之间实现信息互联共享 ...
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投票制；4、董事的勤勉尽责情况，包括亲自参加董事会会议、调研、了解公司经营管理情况、提出意见或建议、参加公司或监管部门组织的培训以及其他履行职责情况；董事会 中介咨询机构对公司进行过治理结构、人力资源管理、风险管理等方面的管理咨询。五、内控、风险管理和合规1、董事会相关专业委员会如何加强公司内控、风险 ...
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董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；（三）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问 任职资格审核有关问题的通知》（证监期货字[2004]67号）、《期货经纪公司高级管理人员任职资格年检工作细则》（证监期货字[2003]110号）、《关于落实对涉嫌 ...
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企业任职的人员及其近亲属；(三)近一年内在为保险公司提供法律、审计、精算和管理咨询等服务的人员；(四)在与保险公司有业务往来的银行、法律、咨询、 包括投弃权或者反对票的情况及原因，无法发表意见的情况及原因；(三)了解公司经营管理状况的途径和存在的障碍；(四)为改善公司经营管理所做的其他工作和贡献；(五 ...
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