记录一般项28销售及售后服务企业产品的销售对象是否都具有合法的资质查销售客户档案重点项29产品供货单位是否都具有合法的资质抽查经营产品的供货商重点项 项32其他是否有伪造、篡改医疗器械产品注册证或经营企业许可证参加投标或其他经营活动依据日常投诉记录和稽查大队的有关案件调查记录资料否决项33企业是否按时 ...
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低于其对外负债的百分之八。(三)证券公司流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金)。(四)综合类证券公司的对外负债( 中国证监会的规定，制定安全保密措施，妥善保存客户开户记录、交易记录等资料，防止资料与数据丢失、泄密或者被篡改。第四十六条 中国证监会可要求证券 ...
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3.3.11质检机构不得泄漏企业技术秘密及商业秘密，或转移企业提供的有关技术资料和产品实物，或用其研制、开发产品。3.3.12质检机构承担监督抽查任务 应按各级政府有关监督抽查的规定、相关产品标准和监督抽查实施细则的规定,或客户委托抽样的有关要求开展抽样工作。抽样人员应按抽样计划进行抽样，不得擅自改动 ...
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证明；5．银行汇票一、四联或支票存根等；6．虚假存款证明；7．客户开户资料；8．利息计算清单；9．其他说明或证明材料。第七章 申报核销的程序 四、编造结算损失款项形成理由或提供虚假的损失证明材料，虚报结算损失款项数据；五、篡改结算损失款项核销材料或所报材料复印件与原件不一致；六、在结算损失款项审查过程 ...
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信息泄露，不得利用非法获取的消费者信息开展经营活动和获取不当利益，不得篡改消费者信息资料。加强对互联网消费者信息使用的管理。建立电话号码屏蔽制度。三、 岗位，配备必要的工作人员，建立投诉处理工作责任制；畅通投诉渠道，公布本公司客户服务和消费者投诉电话号码，在营业场所开辟投诉专区，张贴投诉办理须知，建立 ...
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，并举办中小企业信用知识学习班。各银行业金融机构要在营业场所张贴和发放有关宣传资料，使社会各界充分认识加强中小企业信用信息征集工作的重要性和紧迫性，积极支持和 银行业金融机构开展信贷创新活动，应遵守行业行为准则和银行员工操守守则，向客户准确、公平、透明地进行信息披露，充分揭示与创新产品和服务有关的权利 ...
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不履行。更有甚者，有家事务所根本没有去一家上市公司作外勤审计，只是在审查了客户送达的材料后，便出具了无保留意见的审计报告。有些会计师事务所所为了稳定与 原因，中国证监会将把一再变更会计师事务所的上市公司列为重点监管对象。 3.严肃处理篡改经审计的财务信息的行为。上市公司的财务信息根据法律规定都要经注册 ...
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证券按法定程序冻结、解冻、过户等。应当向证券发行人提供证券持有人名册以及有关资料；根据证券登记结算的结果，确认证券持有人持有证券的事实。国务院有关部门和地方 和过户，派发证券权益。不得将客户的证券用于质押或者出借给他人。保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得伪造、篡改、毁坏。对账户设立 ...
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数据应当避免影响金融机构的正常经营。第二十三条调查组可以对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料予以封存。封存期间，金融机构不得擅自转移、隐藏、篡改或者 、资料进行拍照或扫描。第五章临时冻结措施第二十五条客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，金融机构应当立即向中国人民银行当地分支机构报告。第二 ...
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，明确各交易环节或过程安全要求，采取必要安全技术和管理措施，保护个人信息和客户敏感商业信息，保留交易相关日志，确保交易行为安全可靠。第五十条加强信息系统 保监会根据需要对外包活动进行现场检查，采集外包活动过程中数据信息和相关资料，对于违反相关法律、法规或存在重大风险隐患的外包情形，可以要求公司进行整改 ...
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