报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。 除前款规定外，为上市公司出具审计报告、 法规：地方司法规范（1）条第二节 证券上市 第四十三条 股份有限公司申请其股票上市交易，必须报经国务院证券监督管理机构核准。 国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所 ...
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报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。 除前款规定外，为上市公司出具审计报告 责任的董事依法承担连带赔偿责任。 第二节 证券上市 第四十三条 股份有限公司申请其股票上市交易，必须报经国务院证券监督管理机构核准。 国务院证券监督管理机构可以授权证券 ...
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标准由主管机关及深圳市物价部门另行规定。第二十七条证券承销商应于承销期满后或承销的股票全部销完后１５天内，向主管机关提交发行报告。发行报告应 超过５万元；党政机关干部、现役军人、证券从业人员和证券有关部门工作人员不得买卖股票，具体管理办法由政府有关部门另行制定，报中国人民银行和市政府批准。境外投资者（ ...
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定向募股的招股章程（或通函）９－２定向募股的承销、发行情况的报告９－３定向募集股票的托管情况的报告９－４内部职工持股的处理方案注： 的有关要求与本招股说明书正文第一项第三款“主要会计数据”的要求相同。申请公开发行股票的发行人设有子公司的，应当提供合并报表数据及其发行人单独的报表数据。上述数据应以人民币 ...
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包销有价证券出售办法」开立之「承销商取得有价证券出售专户」，均不得以低于承销价格卖出同一股票。 五、初次上市(柜)案件采过额配售者，为执行稳定挂牌 应为「○○证券公司执行稳定价格操作专户」。 (二)主、协办承销商应于普通股票初次上市(柜)买卖日至少三个营业日以前，由主办承销商汇总向证交所(柜台买卖中心 ...
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是发展和完善我国证券市场的积极步骤。刚刚颁布和即将出台的《证券经营机构股票承销业务管理办法》、《证券经营机构证券自营业务管理办法》及《境内及 近年来努力加强内部管理和规范化经营，公司没有发生重大风险，没有发生一起经济案件，股票代理交易量名列全国证券公司第9位。这些事实说明了什么?说明规范管理、 稳健 ...
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，以及证券交易所、证券登记结算机构的业务规则和中国证券业协会的自律规则。证券公司承销证券，还应当遵守中国证监会有关保荐制度、风险控制制度和内部控制制度的相关规定。 的证券的；（二）在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人报价或申购股票，或者披露的信息有虚假记载 ...
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表册。保管机构应于每周最后营业日制作截至该营业日止之保管有价证券库存明细表(含股票股利实现明细)、银行存款余额表及证券相关商品明细表交付经理公司；于每月最后 所发行无担保公司债总额之百分之十； (十一)投资于任一承销股票之总数，不得超过该次承销总数之百分之一； (十二)经理公司经理之所有证券投资信托 ...
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之发放程序及股务处理事宜，应与发行公司(股务代理机构)协议订定「承销融资股票股务处理约定书」。 甲方通知发行公司(股务代理机构)其在乙方开立之集 ，交还甲方自行向发行公司(股务代理机构)办理质权解除登记。 第八条之一、甲方承销融资之有价证券，经主管机关核定并公告终止上市(柜)时，其终止上市(柜)日视为 ...
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该公司所发行无担保公司债总额之百分之十； (一○)投资于任一承销股票之总数，不得超过该次承销总数之百分之一； (一一)经理公司经理之所有证券投资信托基金 受益凭证部份，经理公司不得计收经理费； (二○)不得转让或出售本基金所购入股票发行公司股东会委托书； (二一)投资于同一票券商保证之票券总金额，不得 ...
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