管理委员会根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规对《关于印发〈申请公开发行股票公司报送材料标准格式〉的通知》(证监发字(1996)422号)作了修订。今后， 的确认文件)10－3历年发放股利情况10－4关联交易的重要合同10－5承销协议10－6各中介机构及签字人员的证券从业资格证书 注：1．每一 ...
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不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。证券代销是指证券公司代发行人 报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、 ...
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评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。 除前款规定外，为上市公司出具审计报告、 管理机构报告。 第四章 上市公司收购 第七十八条 上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式。 第七十九条 通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已 ...
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评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。 除前款规定外，为上市公司出具审计报告、 管理机构报告。 第四章 上市公司收购 第七十八条 上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式。 第七十九条 通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已 ...
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与承销的理论与实务。通过对本部分的学习，要求掌握有关证券发行的基本知识和证券承销的基本业务技能。本部分适用对象为参加证券代理发行从业资格和投资顾问从业资格考试 的审批条件４．股票发行审批工作规则第三节股票发行与承销的实施一、承销方式１．包销（１）全额包销（２）余额包销２．代销二、承销协议与承销团协议１ ...
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（七）经中国证监会认可的其他合格投资者。前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益 债券，应当依照《证券法》相关规定采用包销或者代销方式。第三十六条发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数 ...
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（七）经中国证监会认可的其他合格投资者。前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益 债券，应当依照《证券法》相关规定采用包销或者代销方式。第三十六条发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数 ...
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的近一年股价走势分析26、 担保合同及担保人前三年的财务报告27、 承销协议28、 中介机构及签字人员的证券从业资格证书二、 报送申请文件的基本 方面：(一)发行人本次发行、上市可转换公司债券的主体资格说明发行人是否为其股票已经依法被批准在依法设立的证券交易所交易的股份有限公司；说明发行人是否依法有效 ...
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后五个交易日内执行稳定价格操作期间，发行公司不得办理除息或除权。 前项协议内容应先取得发行公司董事会决议通过后始得办理。 三、主办承销商办理初次上市(柜 包销有价证券出售办法」开立之「承销商取得有价证券出售专户」，均不得以低于承销价格卖出同一股票。 五、初次上市(柜)案件采过额配售者，为执行稳定挂牌后 ...
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八十九条 发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券经营机构承销，签订承销协议。 第九十条 发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款 条件。 关联法规：国务院部委规章（1）条第一百五十三条 股份有限公司申请其股票上市交易，应当报经国务院或者国务院授权证券管理部门批准，依照有关法律、行政法规 ...
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