公告之日起废止。六、由中国人民银行发布的《关于印发农村信用合作社管理暂行规定的通知》等66件规章和规范性文件（附件6），不再适用。以上 印发《企业集团财务公司风险监管指标考核暂行办法》的通知银监发〔2006〕96号349.中国银行业监督管理委员会关于进一步防范银行业金融机构与证券公司业务往来相关风险的 ...
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]5号);于做好证券经营机构外资股业务资格管理工作的通知(证监机构字[1999]39号)10 境外证券公司的外资股业务资格展期审批务资格管理暂行规定的通知(证监[1996]5号)11 证券公司股票承销业务资格证书核准 (证委发[1996]18号)12 证券公司股票承销业务资格初审证券监督管理委员会 ...
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必须由证券经营机构承销。承销总金额在三千万元以上的，应由证券公司牵头组成承销集团联合承销。承销机构可按承销总金额收取手续费或价格差。手续费率和价格差 上进行证券交易。第五十七条证券交易所章程应载明宗旨、性质、住所、公告、业务范围、会员条件及其权利义务、会员大会、理事会、监事会、经理、经费、分配、财务 ...
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通知》9．新建有偿服务公墓、开展殡仪服务业务(含外地殡葬服务机构在京开展殡葬服务业务)依据：《北京市殡葬管理暂行条例》(三)审核6项1．新建、迁建 〈全国外商常驻代表机构及进口机电仪产品维修站审批管理工作会议纪要〉的通知》5．生产企业成立进出口公司及扩大经营范围依据：《国家经贸委、对外经贸部关于进一步 ...
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限劣”的监管政策，中国银行业监督管理委员会和国家外汇管理局制定了《信托公司受托境外理财业务管理暂行办法》。现将该办法印发给你们，请遵照执行。 二○○七年 境内托管账户划回的资金，以及经外汇局批准的其他收入。外汇资金信托账户的支出范围为：按照外汇信托产品或计划中的指定用途向境内托管账户划出外汇信托资金， ...
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期货投资咨询从来资格的专职人员名单，地方证管办（证监会）审核同意后，报中国证监会审批，经批准后，该咨询机构应当在一个月内补足人数并报地方证管办（证监会） 资本虽未由这些机构直接或者间接持有但财务和经营决策受这些机构控制的公司。第十八条从事证券或者期货投资咨询业务的机构接受投资人或者客户委托，提供证券、 ...
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股票的申请；(二)在国家下达的发行规模内，地方政府对地方企业的发行申请进行审批，中央企业主管部门在与申请人所在地地方政府协商后对中央企业的发行申请进行审批； 第七十三条规定的处罚，由有关部门在各自的职权范围内决定。第七十六条 上市公司和证券交易所或者其他证券业自律性管理组织的会员及其工作人员违反本条例 ...
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，不得以减资对抗债权人；(五)减资申请经行政主管部门同意后，报送公司审批机构批准；(六)向证券主管机关办理减资手续；(七)向企业法人登记主管机关申请办理注册 及股东大会决议的行为；(二)随时了解、调查公司业务状况，要求董事会和经理报告公司的业务情况；(三)检查公司财务、资产状况，查阅帐簿和会计资料；( ...
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商业银行，政策性银行，中国人民保险公司，全国性金融公司，华夏证券公司、国泰证券公司、南方证券分司：现将《信贷资金管理暂行办法》发给你们，请遵照执行。 给予短期资金支持。 第四十一条信托投资公司、金融租赁公司、企业集团财务公司要严格按照人民银行批准的业务范围从事经营活动，其资金分类实行资产负债比例管理 ...
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维护公开、公平、公正的市场原则；（三）维护股票市场的健康运作；（四）依法审批和管理股票的发行和交易。第八十条主管机关主管下列事项：（一）股票发行的审批 ５％以下罚款。以上处罚，可以并处。第九十二条证券商、证券交易所和证券登记公司，超出主管机关批准的业务范围进行经营的，给予以下处罚：（一）停业整顿；（二 ...
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