第六条任何人不得利用股权激励计划进行内幕交易、操纵证券交易价格和进行证券欺诈活动。第二章一般规定第七条上市公司具有下列情形之一的，不得实行股权激励计划： 的权益数额或权益数额的确定方法；高级管理人员和其他激励对象(各自或按适当分类)被授予的权益数额或权益数额的确定方法；(四)股权激励计划的有效期、标的 ...
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；（二）最近 12 个月净资本持续不低于 100 亿元；（三）最近 3 年分类评级在 A 类 A 级（含）以上；（四）最近 18 个月净资本等风险 进行现场或非现场检查，并根据检查情况采取相应监管措施。第十五条 证券公司及其相关人员未按照相关法律法规及中国证监会规定开展科创板股票做市交易业务的，中国 ...
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我会统计信息部报送新增信息，信息报送的内容、口径和报送频度见《财产保险公司分类监管报送信息一览表》（附件），有关信息报送格式另行通知。二、各 总经理分设的制衡机制;不存在“内部人控制”情况。 年报 是/否 10 高级管理人员资格符合监管规定，具备必要的业务管理能力、市场应变能力和创新能力，能够勤勉履职 ...
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、检查、及时处理的领导责任。 三、建立上市公司风险分类监管制度各派出机构要加大对上市公司风险的监控力度，增强对上市公司风险的预警能力。要结合辖区内上市公司 各派出机构主要负责人要高度重视人民来信和电话举报的处理工作。要按国家有关信访工作规定的要求，及时作出处理，并做到对每一份举报都要有严肃的处理意见。 ...
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公司及其管理层最近3年未受到监管机构的处罚；除本章第三节所规定的特殊目的公司外，境外公司应为上市公司，其上市所在地应具有完善的证券交易制度。关联法规：全国 适用本规定。第五十六条申请人或申报人报送文件，应依照本规定对文件进行分类，并附文件目录。规定报送的全部文件应用中文表述。第五十七条被股权并购境内 ...
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未经中国银行业监督管理委员会批准从事股票质押贷款业务；(二)对不具备本办法规定资格的证券公司发放股票质押贷款；(三)发放股票质押贷款的期限超过一年；(四)接受 证券监督管理委员会及上述两个机构的派出机构对违反本办法规定的行为进行监督检查。监管机关对上述行为的查处结果应及时抄送中国人民银行或其分支机构。 ...
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调整净资本(以下简称净资本)等风险监管指标持续符合监管要求。第五条期货公司应按照本办法的规定编制风险监管报表，按照中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会) 的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目。第十条期货公司的短期投资，按照投资的分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整。第十一条应收 ...
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机构部、风险办备案。该调节表暂不列入公开披露范围。（三）公司应根据新会计准则的规定并结合自身业务情况，在2006年年度报告的“管理层报告”部分，分析和 部 张凤文证监会机构部 吴年文证监会会计部 赵善学证监会机构部 童卫华证券公司代表会计师事务所代表联系人：李树华 李东平 赵善学童卫华电 话：010- ...
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月内，将半年度报告各两份分别报送中国证监会、公司所在地的证券监管派出机构和证券交易所。第十四条公司董事会及董事应当保证半年度报告内容的真实性、准确性 该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响。第四十条公司应当遵循如下规定，分类披露在报告期内发生的重大关联交易事项：(一)购销商品、提供劳务交易 ...
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指引的通知》（财会〔2010〕11号）规定，自2012年1月1日起在上海证券交易所、深圳证券交易所主板上市公司开始实施《企业内部控制基本规范》（财会〔 治理基础、市值规模、业务成熟度、盈利能力等方面差异的情况下，决定在主板上市公司分类分批推进实施企业内部控制规范体系。现将有关事项通知如下：一、总体要求 ...
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