的约定推广集合计划，向客户如实披露证券公司的业务资格，全面、准确地介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征，讲解有关业务规则、计划说明书和 将集合计划资产交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管。资产托管机构应当 ...
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合格证明；（五）最近3年曾任职单位鉴定意见；（六）最近3年担任单位主要负责人的，应提交离任审计报告；（七）最近3年内在金融机构任职且被纳入监管范围的，应 五条改为第六十三条，修改为：“有下列情形之一的，责令改正，对证券公司和负有责任的人员依据法律法规和部门规章的规定进行处罚：（一）违反本办法第三十七条 ...
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材料不符合上述要求所引起的一切法律责任由申请人自行承担。通过证券公司向本公司申请的，证券公司应当对申请人的申请材料承担审核责任，并采取必要及可行的 证明文件包括：外国（地区）公民身份证或护照；有外国（地区）永久居留权的中国公民的永久居留证明及中国护照；台湾居民来往大陆通行证；香港永久性居民身份证、澳门 ...
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上市、发行监管相关法规。为做好相关法律法规的协调和衔接，加强对上市证券公司的监管，现规定如下： 一、证券公司首次公开发行并上市(以下简称IPO)和 人员责任，适时采取有效的应急措施，及时应对市场有关传闻，积极防范和有效处置公关危机。 5.建立健全涉及控股子公司的信息披露管理制度。 十五、上市证券公司确 ...
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联系方式经办人姓名经办人身份证号码经办人联系电话上一年度期末总资产及净资产最近三年的净利润最近三年资本充足率最近三年核心资本充足率最近三年总资产与总负债 银行管理办法》）等有关法律、法规以及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）、中国人民银行以及中国证券登记结算有限责任公司的有关制度、规则，本 ...
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准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。如有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的 科目 股份来源 合计 — 注： ①金融企业包括证券公司、商业银行、保险公司、期货公司、信托公司等； ②期末账面价值应当扣除已计提的减值准备； ③报告期损益指： ...
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计算与支付方式；（八）双方权利义务；（九）违约责任。证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域 、交易、资金存取等业务流程；（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；（四）向客户传递由证券公司 ...
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投资基金托管业务资格或者经中国证监会认可的金融机构。资产托管机构应当安全保管客户委托资产。资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者 业务的高级管理人员及其他相关人员的责任。第四十二条证券公司开展定向资产管理业务，不得有下列行为：（一）挪用客户资产；（二）利用客户委托资产 ...
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》的有关规定，经华夏基金管理公司申请，我所确认下列证券机构为上证50ETF代办证券公司(简称一级交易商)。国泰君安证券股份有限公司 中国银河证券有限责任公司申 起三个月内临时担任一级交易商。期间享有一级交易商同等的权利。期满，将根据华夏基金管理公司的申请再予确认。一级交易商享有如下权利义务：(1)一级 ...
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基金托管业务资格或者经中国证监会认可的金融机构。 资产托管机构应当安全保管客户委托资产。资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者 的高级管理人员及其他相关人员的责任。第四十二条证券公司开展定向资产管理业务，不得有下列行为： （一）挪用客户资产； （二）利用客户委托资产 ...
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