（草案）中载明相关内容。保荐机构在从事首次公开发行股票保荐业务中，应当督促首次公开发行股票公司落实本通知的要求。三、上市公司在制定现金分红具体 度和透明度，提高上市公司盈利能力和持续发展能力，不断提高上市公司质量，夯实分红回报的基础，共同促进资本市场健康稳定发展。 中国证券监督管理委员会 二○一二年 ...
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保荐业务质量，现提出如下意见：一、保荐机构应进一步健全保荐业务内控制度，强化对保荐代表人及其他项目人员的管理，完善立项、尽职调查、内核、质量控制、 意见自公布之日起施行。中国证监会《关于进一步做好〈证券发行上市保荐制度暂行办法〉实施工作的通知》（证监发行字〔2004〕167号）及证监会公告〔2009〕 ...
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证券的申请经中国证监会核准后，发行人应当在证券发行前公告招股说明书。第十二条发行人的董事、监事、高级管理人员，应当对招股说明书签署书面确认意见，保证 义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构，是指为证券发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见书 ...
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、与他人合作等方面存在的问题，因营业规模、营业范围扩大或者业务转型而导致的管理风险、业务转型风险，因固定资产折旧大量增加而导致的利润下滑风险，以及因 事务所资产评估机构(如有)股票登记机构收款银行拟上市的证券交易所第一百三十七条 发行人应以表格形式披露本次发行上市的重要日期，主要包括：询价推介时间定价 ...
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公司承销证券，还应当遵守中国证监会有关保荐制度、风险控制制度和内部控制制度的相关规定。第三条 为证券发行出具相关文件的证券服务机构和人员，应当按照本行业公认的 第六十六条 上市公司其他证券的发行和承销比照本办法执行。第六十七条 本办法自2006年9月19日起施行。《证券经营机构股票承销业务管理办法》（ ...
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上市审核工作的质量和透明度,根据《证券法》、《证券交易所管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关规定,制定本细则。关联法规：全国人大法律（1 上市委员会委员应当根据有关法律、行政法规、规章及本所业务规则等的规定，对审议事项进行审核和判断，勤勉尽责地履行以下职责：(一)认真审阅初审报告及相关 ...
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业务必备的判断和决策能力等。（二）考试科目：（1）证券知识综合考试；（2）投资银行业务专业考试。每科100分，两科总分200分。每科考试时间 内容填空、问题回答以及案例分析（计算）等。二、符合中国证监会《关于实施〈证券发行上市保荐制度暂行办法〉有关事项的通知》（以下简称“《通知》”）关于首次保荐代表人 ...
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的业务规则进行了再次清理，其中涉及应予废止和自行失效的业务规则共37件。现将这37件业务规则目录予以公布。特此公告。附：第三批废止的业务 35、关于报送发行上市保荐总结报告、持续督导期间上市公司自查表及保荐机构审阅表的通知（2008-01-09）36、关于国务院有关主管部门核准发行、登记到证券账户债券 ...
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通知(2007-08-21) 33、上市公司非公开发行股票业务指引(修订)(内部试行)(2007-09-07) 34、关于规范上市公司实施重大事项停牌工作的通知(2007-11-07) 35、关于报送发行上市保荐总结报告、持续督导期间上市公司自查表及 ...
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证券交易所技术系统、由主承销商组织实施的证券发行。第六十七条 上市公司其他证券的发行和承销比照本办法执行。中国证监会另有规定的，从其规定。 条 本办法自2006年 月 日起施行。《证券经营机构股票承销业务管理办法》(证委发[1996]18号)、《关于禁止股票发行中不当行为的通知》(证监发字[1996] ...
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