新世纪投资服务有限公司和陈剑芬通过1999年年度检查；授予潘翠英等6人证券投资咨询执业资格。 三、湖南君士国投有限公司和邓可入通过1999年年度检查；授予马杰 ：王 戈 郭宏壮 王开颜新增执业人员：曲大伟 玉 珊2．上海新世纪投资服务有限公司通过年检人员：陈剑芬新增执业人员：潘翠英 韩 晔 马逸伦3． ...
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获得证券投资咨询从业资格； 二、陈守红等172人的申报材料符合要求，准予获得证券投资咨询执业资格。请你们依据本批复向我会领取有关资格证书，并护照有关法规，加强对上述 琰北京汇正财经顾问有限公司(5人)李刚剑刘凤鸣李庆阳吴喻慧张泽晓西南证券有限责任公司(28人)况雨林陈纪元曹军朱进明刘艾张一鸣戴绪鹏梅新 ...
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有限公司2家机构和杨志平等10名个人通过2000年度年检。 九、北京中咨北方投资顾问有限公司责任公司等7家机构和卢信群等99名个人通过2000年度年检。 机构和欧阳建勋等17名个人通过2000年度年检。 十八、厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司和卢镇金等8名个人通过2000年度年检。 十九、贵州证券 ...
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优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和 从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。第三十五条证券经营机构从事期货投资咨询业务活动的资格条件和监管要求等由中国证监会另行规定。第三十六 ...
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有造假现象。对上述违规行为如不严加制止，将影响清理整顿工作的效果，进而影响到证券、期货市场的正常秩序。因此，请各地证管办（证监会）对辖区内落实《办法》和 发行、配股和购并重组策划等过程中需聘请财务顾问时，应要求其聘请有证券投资咨询执业资格的咨询机构与人员。二、检查已取得资格的机构和人员的业务活动，是否 ...
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字[1999]68号)的有关规定，经审核，现批复如下：一、浙江利捷企业策略咨询有限公司具备规定的条件，同意授予证券投资咨询从业资格。 二、浙江利捷企业策略咨询有限公司 宇、孙正伟、庞红学、林铭等5人具备规定的条件，同意授予证券投资咨询执业资格。 三、请你办持此批复到我会领取有关资格证书，并依照有关法律 ...
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投资咨询管理暂行办法实施细则》和《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号)的有关规定，经审核，现 博、王启东、苏宁华、庞任平等9人具备规定的条件，同意授予证券投资咨询执业资格。 三、请你办持此批复到会机构部领取有关资格证书，并依照 ...
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第三条 基金管理人、代销机构从事基金销售活动，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，不得损害国家利益、社会公共利益和投资人的 正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项。第十一条 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，除具备本办法第九条第(二)项至第(九 ...
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经营证券业务和其他业务，不得超范围经营。第三条证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订合同、单独收取费用，且收取 合规审查报告、法律意见书；属于受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的证券公司已获准经营的业务的，还应当提交业务区分方案、相关公司关于实行业务区分 ...
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本办法第七条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理业务；（二）注册资本不低于3 经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资机构比照适用前款规定。第十条 基金管理公司股东的持股比例应当符合中国证监会 ...
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