的若干规定》等有关规定，现就有关事宜规定如下：一、会员制业务，是指证券投资咨询机构，通过电视、电台、网站等媒体或利用传真、短信、电子信箱、电话 证券投资咨询服务合同范本，报告期所有客户清单、服务合同期限及会员数量变动；（六）咨询服务合同收入金额、实际取得服务收入金额及资金支出（提取）流水，赔付额及理赔 ...
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（证监机构字[1999]67号）、《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》（证监机构字[1999]68号）的有关规定，现批复如下： 甘江晖邹元彪杜祥赵云赵立国李永宏三、吉林省3．吉林省北方万盛投资管理顾问有限公司通过年检人员：于永马振江毕子男新增执业人员：赫荣祥 ...
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服务有限公司和王宾等5名个人不予通过1999年年度检查； 七、海南国际信托投资有限公司和饶浩雁等7名个人不予通过1999年年度检查； 八、贵州正通 责任公司和王丽艳等5名个人不予通过1999年年度检查。 附件：不予通过1999年年度检查的证券投资咨询机构及执业人员名单附件不予通过1999年年度检查的 ...
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投资咨询管理暂行办法》和中国证券监督管理委员会《关于证券投资咨询人员从业资格申请有关问题的通知》(证监机构字[1999]49号)的有关规定，现批复如下：一、广东省邵一 有限公司张旭东张崔立新陈向军马晓军严莉三、海南省(104人)海口市信托投资公司黄捍东肖世宁余国伟林萍陈小妹海南富岛资产管理有限公司乐坤 ...
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的纠纷，对会员制业务相关的所有纠纷事项及处理情况应做好记录，备查。6、证券投资咨询机构会员应把客户利益放在第一位，努力提高研究和分析水平，以良好的态度 、对违反上述要求的行为，协会将依据《章程》和自律公约等自律规则，对相关机构或执业人员予以纪律处分并在诚信数据库中进行过失记录。中国证券业协会将密切关注 ...
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基金销售业务负责人均已取得基金从业资格。 第十二条证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，除具备第九条规定的条件外，还应当具备下列条件： ； (三)违规承诺收益或者承担损失； (四)诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金销售机构，或者其他基金管理人募集或管理的基金； (五)夸大或者片面宣传基金，违规使用 ...
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沈阳、上海监管办公室，长沙特派员办事处：你们报送的证券投资咨询机构及其人员年检初审材料、机构新增咨询人员初审材料以及暂缓通过年检机构重新申报年检的材料收悉。根据《证券 戈 郭宏壮 王开颜新增执业人员：曲大伟 玉 珊2．上海新世纪投资服务有限公司通过年检人员：陈剑芬新增执业人员：潘翠英 韩 晔 马逸伦 ...
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有限公司通过1999年年度检查，授予陈卫等6人证券投资咨询执业资格。 附件：通过1999年年度检查的证券投资咨询机构及人员和新增执业人员名单附件：通过1999年年度 郭娜 赵诠 吴丰安 虞唯君 张睿 王升义二、山西省山西信鼎证券期货投资咨询有限公司通过年检人员：无新增执业人员：陈卫 董敬华 杨瑞 石晓 ...
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、成都证券监管办公室，北京、重庆证券监管办事处，长沙、厦门证券监管特派员办事处：你们报送的证券投资咨询机构从业资格及证券投资咨询人员执业资格初审材料收悉。经审核，现批复如下： 汇正财经顾问有限公司(5人)李刚剑刘凤鸣李庆阳吴喻慧张泽晓西南证券有限责任公司(28人)况雨林陈纪元曹军朱进明刘艾张一鸣戴绪鹏 ...
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商业银行申请基金代销业务资格，应当具备下列条件：(一)资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定；(二)有专门负责基金代销业务的部门；(三)财务状况良好，运作 正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项。第十一条 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，除具备本办法第九条第(二)项至第( ...
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